ΟΡΙΣΜΟΣ της σειράς 23
Η Σειρά 23 είναι μια εξέταση που προσφέρεται από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Η Σειρά 23 απευθύνεται σε οικονομικούς επαγγελματίες που επιδιώκουν να γίνουν γενικοί διευθυντές τίτλων ή εποπτικές αρχές πωλήσεων. Η Σειρά 23 μπορεί να ληφθεί μόνο αφού έχουν περάσει οι εξετάσεις Series 9/10.
ΔΙΑΚΟΠΗ ΚΑΤΩ Σειρά 23
Η Σειρά 23 ονομάζεται επίσης Μονάδα Εποπτείας Πωλήσεων Γενικών Αγορών. Η εξέταση αποτελείται από 100 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής σχετικά με την επενδυτική τραπεζική διαδικασία (πρωτογενή και δευτερογενή αγορά), τη διεξαγωγή αγορών και εμπορικών δραστηριοτήτων σε επίπεδο επιχείρησης, τη διαχείριση του γραφείου και τους ισχύοντες κανονισμούς FINRA. Απαιτείται βαθμολογία 70% ή καλύτερα για τη διέλευση. Η σειρά 23 εξετάσεων επικεντρώνεται στη δοκιμή ατομικών γνώσεων στους τομείς:
- Παρακολούθηση Επενδυτικής Τραπεζικής και Συσχετιζόμενες Δραστηριότητες - 25 ΕρωτήσειςΔιαχείριση Εμπορικών και Μάρκετινγκ - 29 Ερωτήσεις Γραφείο Διαχείρισης Επιχειρήσεων - 16 ΕρωτήσειςΣυντήρηση Δραστηριοτήτων Πωλήσεων, Διαχείριση Υπαλλήλων και Κανονισμών FINRA - 19 ΕρωτήσειςΟι Όροι Χρηματοοικονομικής Ευθύνης - 11 Ερωτήσεις
Ο γενικός κύριος χρεογράφος έχει την εξουσία να διαχειρίζεται αμοιβαία κεφάλαια, μεταβλητά έσοδα και άλλα ομαδοποιημένα οχήματα περιουσιακών στοιχείων εντός των εταιρειών FINRA και SEC. Οι εποπτικές αρχές πωλήσεων μπορούν να διαχειρίζονται το προσωπικό πωλήσεων και μεσιτείας ή να εργάζονται ως γενικοί εταίροι για μια επιχείρηση. Οι επαγγελματίες που λαμβάνουν αυτήν την εξέταση εργάζονται συνήθως στη βιομηχανία εδώ και αρκετά χρόνια και προσπαθούν να γίνουν διευθυντές αμοιβαίων κεφαλαίων ή διευθυντές γραφείων.
Οι περισσότερες εξετάσεις FINRA χωρίζονται σε δύο κατηγορίες: Εγγεγραμμένο Εκπρόσωπο και Εγγεγραμμένα Κύρια Επίπεδα. Η Σειρά 23 είναι μια εξέταση Registered Principal level. Η FINRA ορίζει τους μετόχους ως άτομα που ασχολούνται ενεργά με τη διαχείριση της επενδυτικής τραπεζικής ή της επιχείρησης κινητών αξιών του μέλους, συμπεριλαμβανομένης της εποπτείας, της προσέλκυσης, της επιχειρηματικής δραστηριότητας ή της εκπαίδευσης ατόμων που συνδέονται με ένα μέλος για οποιαδήποτε από αυτές τις λειτουργίες.
Η σειρά 23 μπορεί να παρακαμφθεί με τη λήψη της εξέτασης Series 24, η οποία είναι πιο ολοκληρωμένη και περιλαμβάνει τις πληροφορίες που παρουσιάζονται στις εξετάσεις 9/10.
Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας
Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών (FINRA) προέκυψε από τη συγχώνευση της κανονιστικής επιτροπής του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης και της Εθνικής Ένωσης Διαπραγματευτών Αξιών. Η FINRA, ως ρυθμιστικό όργανο, έχει ως καθήκον να ρυθμίζει όλες τις επιχειρηματικές συναλλαγές μεταξύ διανομέων, χρηματιστών και όλων των δημόσιων επενδυτών. Η εδραίωση αυτών των δύο ρυθμιστικών αρχών στοχεύει στην FINRA με στόχο να εξαλείψει την επικάλυψη των κανονισμών και το αναποτελεσματικό κόστος.
Η FINRA είναι ο μεγαλύτερος ανεξάρτητος ρυθμιστικός φορέας για τις εταιρείες κινητών αξιών που λειτουργούν στις Ηνωμένες Πολιτείες. Ενώ το καθήκον της FINRA είναι να προστατεύει τους επενδυτές διασφαλίζοντας ότι η αμερικανική βιομηχανία κινητών αξιών λειτουργεί με έντιμο και δίκαιο τρόπο, η FINRA πρέπει να ασχοληθεί με χιλιάδες μικρότερα καθήκοντα σε τακτική βάση για να συμβεί αυτό.
