Αν και ο νόμος είναι πολύ ασαφής σχετικά με το θέμα του ποιος μπορεί να διαπραγματεύεται τίτλους των ΗΠΑ και για ποιο σκοπό, δεν υπάρχει επί του παρόντος υποχρέωση ιθαγένειας για την κατοχή αμερικανικών αποθεμάτων. Οι ΗΠΑ ακολουθούν το σύστημα του κοινού δικαίου, το οποίο βασίζεται στο προηγούμενο. Εξελίσσεται για να αντικατοπτρίζει τις αλλαγές στον προηγούμενο και στους νέους νόμους.
Οι πρόσφατες αλλαγές στους νόμους περί ξένης ιδιοκτησίας και κατοχής περιουσιακών στοιχείων με έδρα τις ΗΠΑ οδήγησαν σε μια κατάσταση όπου δεν υπάρχουν αναγκαστικά προηγούμενα για κάθε περίσταση που μπορεί να συμβεί. Αυτή η έλλειψη προηγουμένων σημαίνει ότι υπάρχουν πάρα πολλά άγνωστα για να απαντήσουμε εύκολα σε αυτή την ερώτηση.
Πρώτον, να δούμε σαφώς ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η αμερικανική κυβέρνηση ενθαρρύνουν τις ξένες επενδύσεις στις αγορές μετοχών και χρεογράφων που χρηματοδοτούν τις αμερικανικές κεφαλαιαγορές και την αμερικανική οικονομία - οι ξένοι / ξένοι επενδυτές φέρνουν πάρα πολλά χρήματα για να σταματήσουν αυτή την πρακτική. Ωστόσο, υπάρχει πολύ περιθώριο ερμηνείας σχετικά με το ποιος μπορεί να κατέχει τα περιουσιακά στοιχεία και πώς μπορούν να τα κατέχουν.
Περιορισμοί στο άνοιγμα λογαριασμού χρηματιστηρίου
Ορισμένες εταιρείες διαμεσολάβησης ενδέχεται να απαιτούν από τους μη πολίτες να παράγουν πρόσθετους τύπους εγγράφων για να συμμορφώνονται με τις μεμονωμένες εταιρικές πολιτικές τους. Μπορούν να ζητήσουν από έναν μη πολίτη να παράσχει πληροφορίες σχετικά με τις θεωρήσεις πριν ανοίξει νέο λογαριασμό. Ένας μεσίτης μπορεί επίσης να ζητήσει από έναν αιτούντα να παράσχει έναν έγκυρο αριθμό κοινωνικής ασφάλισης ή ακόμα και ένα πιστοποιητικό για το καθεστώς του πραγματικού δικαιούχου για την παρακράτηση φόρου και την υποβολή εκθέσεων από τις Ηνωμένες Πολιτείες (γνωστή και ως W-8BEN) εάν η κατοικία τους βρίσκεται εκτός των ΗΠΑ
Νόμοι κατά των δραστηριοτήτων χρηματοδότησης της τρομοκρατίας
Οι ξένοι ιδιοκτήτες και κατόχους περιουσιακών στοιχείων με έδρα τις ΗΠΑ υπόκεινται σε μια σειρά νόμων των ΗΠΑ που αποσκοπούν στην προστασία των συμφερόντων των ΗΠΑ. Με την ψήφιση του νόμου Patriot το 2001 μετά τις τρομοκρατικές επιθέσεις της 9ης Σεπτεμβρίου, οι νόμοι που διέπουν την ξένη ιδιοκτησία των αμερικανικών κινητών αξιών έχουν καταστεί ακόμα πιο ασαφείς. Η αμερικανική κυβέρνηση έχει κάνει μεγάλες προσπάθειες για να εξασφαλίσει ότι ορισμένοι οργανισμοί που έχουν συνδεθεί με τρομοκρατικές δραστηριότητες μαζί με τα μέλη ή τα ύποπτα μέλη τους δεν είναι σε θέση να χρηματοδοτήσουν τις δραστηριότητές τους μέσω αμερικανικών κεφαλαιαγορών.
Χωρίς να συζητήσουμε λεπτομερώς αυτή τη νομοθεσία, είναι ασφαλές να πούμε ότι εάν δεν εμπλέκεστε σε παράνομες δραστηριότητες ή δραστηριότητες που η κυβέρνηση των ΗΠΑ και οι οργανώσεις της ενδέχεται να θεωρούν προσβλητικές, θα πρέπει να είστε καλά μέσα στα δικαιώματά σας να διαθέτετε μετοχές στις ΗΠΑ με βάση τις εταιρείες. Ακριβώς σιγουρευτείτε ότι σχεδιάζετε για κάποια επιπλέον εμπόδια που μπορεί να χρειαστεί να ξεπεράσετε πρώτα πριν ξεκινήσετε να επενδύσετε.
