Τι είναι το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών (CSI);
Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών είναι ο κορυφαίος πάροχος επαγγελματικών πιστοποιητικών και προγραμμάτων συμμόρφωσης του Καναδά για τον κλάδο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Οι ονομασίες του αναγνωρίζονται από τον Οργανισμό Ρυθμιστικού Οργανισμού Επενδύσεων του Καναδά (IIROC) και από τους Καναδικούς Διαχειριστές Τίτλων (CSA) με πολλούς ορισμούς που απαιτούνται για δραστηριότητες στον τομέα των κινητών αξιών στις επαρχίες και τις περιοχές του Καναδά.
Βασικές τακτικές
- Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών παρέχει υπηρεσίες πιστοποίησης, προγράμματα συμμόρφωσης και εκπαιδευτικό υλικό για τον κλάδο των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών του Καναδά. Η CSI συνεργάζεται με τις πιο ισχυρές χρηματοπιστωτικές ρυθμιστικές αρχές του Καναδά, συμπεριλαμβανομένου του Οργανισμού Ρυθμιστικών Υπηρεσιών του Καναδά και των Καναδών Διαχειριστών Αξιών. Canadian Securities Course, το οποίο απαιτείται για τα άτομα που εργάζονται ως εγγεγραμμένοι εκπρόσωποι στην καναδική βιομηχανία κινητών αξιών.
Κατανόηση του Καναδικού Ινστιτούτου Κινητών Αξιών
Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών αποτελεί τμήμα του κλάδου των κινητών αξιών του Καναδά από το 1970. Ξεκίνησε ως μη κερδοσκοπικός οργανισμός και κατέστη κερδοσκοπικός φορέας το 2002. Το 2010 αποκτήθηκε από την Moody's Corporation. Στο πλαίσιο της Moody's Corporation, η CSI λειτουργεί ως δική της ξεχωριστή εταιρεία.
Το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών παρέχει υποστήριξη αδειοδότησης στον Οργανισμό Ρυθμιστικών Οργανισμών Επενδυτικής Βιομηχανίας του Καναδά, ο οποίος είναι ο Καναδός ισοδύναμος με την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών (FINRA) στις ΗΠΑ. Το CSI προσφέρει το Καναδικό Χρηματιστήριο Αξιών (CSC), το οποίο απαιτείται για άτομα που εργάζονται ως εγγεγραμμένος αντιπρόσωπος στον καναδικό κλάδο κινητών αξιών. Κάθε καναδική επαρχία έχει τη δική της επιτροπή διαπραγμάτευσης κινητών αξιών, η οποία οδηγεί σε διαφορετικές απαιτήσεις για τους επαγγελματίες κινητών αξιών βάσει δικαιοδοσίας.
Άδεια CSI, Πιστοποιητικά και Εκπαίδευση
Οι άδειες, τα διαπιστευτήρια και τα εκπαιδευτικά υλικά του CSI απευθύνονται κυρίως σε καναδούς, αλλά συνεργάζονται και με άλλες περιοχές. Έχει εκπαιδευτικές συνεργασίες με την Κίνα, την Ευρώπη, τη Μέση Ανατολή, την Καραϊβική και την Κεντρική Αμερική. Ορισμένες από τις ονομασίες της είναι επίσης αναγνωρισμένες σε διεθνές επίπεδο, επιτρέποντας την αντικατάσταση στις κανονιστικές εξετάσεις.
Το CSI είναι βασικός φορέας εκμετάλλευσης των αδειών, της κατάρτισης και των εκπαιδευτικών πόρων για τον κλάδο των κινητών αξιών του Καναδά. Το CSI προσφέρει πάνω από 170 μαθήματα στους τομείς της λιανικής τραπεζικής, του χρηματοοικονομικού σχεδιασμού και της ασφάλισης, της διαχείρισης επενδύσεων και της εμπορίας, της διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και της ιδιωτικής τραπεζικής, της επιχειρηματικής τραπεζικής, της διαχείρισης, της εποπτείας και της συμμόρφωσης. Τα μαθήματά του και οι δοκιμές του είναι εύκολα προσβάσιμες σε απευθείας σύνδεση και μέσω μιας ποικιλίας κέντρων δοκιμών.
Η πιο δημοφιλής ονομασία του CSI είναι το Καναδικό Χρηματιστήριο Αξιών. Η CSC ήταν η πρώτη επωνυμία που προσφέρεται στον Καναδά, με τη διάθεσή της να ξεκινά το 1964. Η CSC αποτελεί βασική προϋπόθεση για την εργασία σε πολλούς τομείς των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών στον Καναδά. Απαιτείται γενικά σε όλες τις επαρχίες και εδάφη για εργασία στον τομέα των κινητών αξιών. Η CSC είναι επίσης ένα συστατικό των διατάξεων που μπορούν να επιτρέψουν μια καναδική χρηματοοικονομική επαγγελματική απαλλαγή από την Εξετάσεων της Αμερικανικής αγοράς κινητών αξιών (SIE).
Τα Αμοιβαία Κεφάλαια Επενδύσεων στον Καναδά (IFC) είναι μια άλλη δημοφιλής ονομασία CSI μεταξύ των χρηματοοικονομικών επαγγελματιών. Χρησιμεύει ως άδεια για αντιπροσώπους αμοιβαίων κεφαλαίων.
Άλλα μαθήματα που προσφέρονται από το CSI περιλαμβάνουν τα ακόλουθα:
- Μάθημα Συμπεριφοράς και Πρακτικών Μάθημα (CPH) Τεχνικές διαχείρισης των επενδύσεων (WME) Τεχνικές διαχείρισης επενδύσεων (IMT) Τεχνικές διαχείρισης χαρτοφυλακίων (PMT) Βασικές αρχές παραγώγων (DFC) Επιλογές μαθημάτων αδειοδότησης (OLC) (CCO) Διευθυντές Επιλογής Εξακρίβωσης Επιλογής Διευθυντών Συμμόρφωσης (CCO) Διευθυντές Επιλογής Προκριματικών (CFO) Επιλογές Επιθεωρητών (OPSC) Υποχρεωτικό Τμήμα Υποχρεωτικής Συμμόρφωσης Υποκαταστήματος (OPSC) Καναδική Ασφάλιση Μάθημα Εκπαίδευσης Εκπαιδευτών (CTC) (CTC)
Το CSI προσφέρει επίσης τα ακόλουθα προγράμματα πιστοποίησης:
- Πιστοποιητικό σε Εμπορική Πιστωτική Πιστοποίηση σε Μικρές Επιχειρήσεις Τραπεζική Πιστοποίηση Προσωπικού Χρηματοοικονομικού Προγραμματισμού (PFP) Πιστοποιητικό σε Προηγμένες Επενδυτικές Συμβουλές Πιστοποιητικό Προηγμένων Αμοιβαίων Κεφαλαίων Συμβουλές Πιστοποιητικό σε Αγορές Παραγώγων Στρατηγικές Πιστοποιητικό σε Αμοιβαία Κεφάλαια Συναλλαγών και ΠωλήσεωνCertificate σε Σταθερό Εισόδημα Διαπραγμάτευσης και Πωλήσεων Πιστοποιητικό σε Επενδυτές Επενδυτών Συμμόρφωση Πιστοποιητικό Τεχνικής ΑνάλυσηςChartered Investment Manager (CIM) Ονοματεπώνυμο του Πιστοποιητικού CSI (FCSI) στο Banking ManagementCertificate στη Συμμόρφωση με το Dealer InvestmentCertificated International Wealth Manager (CIWM) designationMTI - Estate και Trust Professional
