Ποια είναι η Ένωση Διαχειριστών Αξιών της Βορείου Αμερικής (NASAA)
Ο Σύνδεσμος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) είναι μια οργάνωση ρυθμιστικών αρχών των αξιών, σκοπός της οποίας είναι η προστασία των επενδυτών από την απάτη. Ιδρύθηκε το 1919 στο Κάνσας, η συμμετοχή του σε 67 διαχειριστές τίτλων από όλη τη Βόρεια Αμερική λειτουργεί για να προστατεύσει τους πελάτες επενδυτικών συμβουλών ή χρεογράφων ως μέρος ενός συμπληρωματικού ρυθμιστικού συστήματος που λειτουργεί σε ομοσπονδιακό, κρατικό / επαρχιακό και βιομηχανικό επίπεδο.
Καταρρίπτοντας τη Βορειοαμερικανική Ένωση Διαχειριστών Αξιών (NASAA)
Η NASAA επιδιώκει να βοηθήσει τους επενδυτές να εντοπίσουν και να αποφύγουν την απάτη, εκπαιδεύοντας το κοινό, διερευνώντας παραβιάσεις του κρατικού και επαρχιακού νόμου και καταθέτοντας ενέργειες επιβολής. Η ιδιότητα του μέλους αποτελείται από ρυθμιστικές αρχές που μπορούν να διοριστούν, να προσληφθούν για θέσεις επικεντρωμένες στη σταδιοδρομία ή υπό τη δικαιοδοσία των Γενικών Εισαγγελέων των κρατών τους. Είναι υπεύθυνοι για την αδειοδότηση εταιρειών κινητών αξιών και επαγγελματιών επενδύσεων, όπως μεσίτες-διαπραγματευτές και συμβούλους επενδύσεων, την εγγραφή ορισμένων προσφορών κινητών αξιών, την επανεξέταση των οικονομικών προσφορών των μικρών εταιρειών, τον έλεγχο των πρακτικών πωλήσεων υποκαταστημάτων και την τήρηση αρχείων, την προώθηση της εκπαίδευσης των επενδυτών και,, την επιβολή νόμων κρατικών τίτλων ", σύμφωνα με τη NASAA. Εκτός από την προστασία των επενδυτών, ορισμένες κρατικές ρυθμιστικές αρχές μπορούν να βοηθήσουν τις μικρές επιχειρήσεις να συγκεντρώσουν χρήματα και να παραμείνουν σε συμμόρφωση με τους νόμους περί κινητών αξιών. Ορισμένες ρυθμιστικές αρχές μπορούν να εργάζονται σε ένα τμήμα που ρυθμίζει επίσης την ασφάλεια ή τον τραπεζικό τομέα. Η συμμετοχή της NASAA αποτελείται από ρυθμιστικές αρχές των κινητών αξιών από τις 50 πολιτείες των ΗΠΑ, την περιφέρεια της Κολούμπια, το Πουέρτο Ρίκο, τις αμερικανικές παρθένες νήσους, τον Καναδά και το Μεξικό.
Ο ιστότοπος της NASAA διαθέτει ποικιλία επενδυτικών και επαγγελματικών πόρων, συμπεριλαμβανομένου ενός κέντρου απάτης που απαριθμεί τις κορυφαίες παγίδες των επενδυτών, ένα κουίζ ενημέρωσης για απάτη, κόκκινες σημαίες απάτης, πώς να επικοινωνήσετε με έναν τοπικό ρυθμιστή κινητών αξιών και πώς να διερευνήσετε έναν μεσίτη ή έναν σύμβουλο επενδύσεων.
Σύμβουλοι Διαχειριστών Τίτλων Βορείου Αμερικής: Βασικές Δραστηριότητες
Τα μέλη της NASAA εργάζονται εντός της κυβέρνησης για την προστασία των επενδυτών και την εξασφάλιση της ακεραιότητας της βιομηχανίας κινητών αξιών με τους εξής τρόπους:
- Αδειοδότηση χρηματιστηριακών εταιρειών, εταιρείες συμβούλων επενδύσεων (εταιρείες που διαχειρίζονται περιουσιακά στοιχεία κάτω των 100 εκατομμυρίων δολαρίων) και εταιρείες κινητών αξιών που ασκούν επιχειρηματικές δραστηριότητες στο κράτος. Συμμετοχή σε ορισμένες κινητές αξίες που προσφέρονται στους επενδυτές των κρατών. Διερεύνηση καταγγελιών επενδυτών και πιθανές περιπτώσεις απάτης στις επενδύσεις. να επιβάλει αποζημιώσεις στους επενδυτές, να διώκει τους κακοποιούς και να επιβάλλει νομικά δεσμευτικές διορθωτικές ενέργειες που αποσκοπούν στη διόρθωση συγκεκριμένων προβλημάτων. Εξέταση των εταιρειών συμβούλων μεσιτείας και επενδύσεων για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τους νόμους περί κινητών αξιών και τη διατήρηση ακριβών αρχείων των λογαριασμών πελατών. προσφορές που δεν απαλλάσσονται από το κρατικό δίκαιο.Εκπαίδευση των επενδυτών σχετικά με τα δικαιώματά τους και την παροχή των εργαλείων και των γνώσεων που χρειάζονται για να λαμβάνουν ενημερωμένες οικονομικές αποφάσεις.Προσπαθήστε τη μετάβαση ισχυρών, λογικών και συνεκτικών νόμων και κανονισμών περί κρατικών τίτλων.
Η NASAA διοικεί επίσης τις εξετάσεις Series 63, 65 και 66, οι οποίες εξουσιοδοτούν τους επαγγελματίες χρηματοδότησης να λειτουργούν ως πράκτορες. Στις περισσότερες πολιτείες, η Σειρά 63 αποτελεί απαίτηση για τους πράκτορες χρεογράφων.
