Τι είναι το SEC Form U-5S;
Το SEC Form U-5S υποβλήθηκε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) η οποία έπρεπε να υποβληθεί ετησίως από κάθε καταχωρημένη εταιρεία χαρτοφυλακίου κοινής ωφέλειας. Το έντυπο έπρεπε να περιέχει πληροφορίες για τη μητρική εταιρεία χαρτοφυλακίου, όλες τις καταστατικές θυγατρικές, τον αριθμό των κοινών μετοχών που κατείχε, το ποσοστό ψήφου και τη λογιστική αξία των μετοχών, καθώς και περιλήψεις εξαγορών, πωλήσεων, αξιωματικών, διευθυντών,, και οικονομικές καταστάσεις.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χρησιμοποίησε αυτές τις πληροφορίες για να παρακολουθήσει τις συμμετοχές, τα οικονομικά και τις λειτουργίες του καταχωρημένου συστήματος κοινής ωφέλειας.
Κατανόηση της φόρμας SEC U-5S
Το έντυπο U-5S, γνωστό και ως "ετήσια έκθεση", απαιτήθηκε σύμφωνα με το πέμπτο άρθρο, κανόνας 1 του νόμου της εταιρείας κοινής ωφέλειας του 1935. Η πράξη του 1935 ρυθμίζει τις εταιρείες χαρτοφυλακίου των επιχειρήσεων κοινής ωφέλειας ηλεκτρικού και φυσικού αερίου. Το έντυπο U-5S απαιτούσε συγκεκριμένες γνωστοποιήσεις επιχειρήσεων χαρτοφυλακίου κοινής ωφέλειας, συμπεριλαμβανομένων λεπτομερών πληροφοριών σχετικά με εταιρείες συστημάτων και επενδύσεων καθώς και εξαγορές. Το έντυπο U-5S υποχρεώθηκε εκτός από την τυπική αναφορά των 10-Qs και 10-Ks για τις εταιρείες που είναι εγγεγραμμένες σε SEC.
Η πράξη του 1935 καταργήθηκε στις 8 Αυγούστου 2005 με τη θέσπιση του νόμου περί ενεργειακής πολιτικής του 2005. Η πράξη του 2005 επικεντρώθηκε κυρίως σε νέα φορολογικά κίνητρα και δάνεια για τον τομέα της δημόσιας ωφέλειας. Δεν περιλάμβανε προβλέψεις για πρόσθετες καταχωρίσεις U-5S στον τομέα της δημόσιας υπηρεσίας. Ως εκ τούτου, η πράξη του 2005 έκανε το έντυπο U-5S απαρχαιωμένο.
Η λειτουργία του έντυπου FINRA U-5
Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) Το Έντυπο U-5 είναι η Ενιαία Ανακοίνωση Τερματισμού για την Εγγραφή Βιομηχανίας Αξιών. Οι διαμεσολαβητές, οι επενδυτικοί σύμβουλοι και οι εκδότες χρεογράφων χρησιμοποιούν το έντυπο U-5 για να αναφέρουν τον τερματισμό και τον απόλυτο διαχωρισμό ενός ατόμου στις κατάλληλες δικαιοδοσίες ή σε έναν πρώην οργανισμό αυτορρύθμισης (SRO).
Ένας πρώην εργοδότης πρέπει να καταθέσει το Έντυπο U-5 με την FINRA κάθε φορά που ένας εγγεγραμμένος εκπρόσωπος εγκαταλείπει μια χορηγία για οποιονδήποτε λόγο. Το έντυπο πρέπει να κατατεθεί εντός 30 ημερών από το διαχωρισμό. Οι αρχειοθέτες πρέπει να απαντήσουν σε όλες τις ερωτήσεις και να υποβάλουν όλες τις απαιτούμενες πληροφορίες, εκτός εάν προβλέπεται διαφορετικά στις ειδικές οδηγίες για κάθε στοιχείο του εντύπου U-5. Η φόρμα συνήθως κατατίθεται μέσω του Web CRD της FINRA.
Υπάρχουν τρεις τύποι μορφών U-5 που μπορούν να κατατεθούν. Η ημερομηνία υποβολής του U-5 μπορεί να είναι σημαντική επειδή ξεκινάει το διήμερο παράθυρο συντήρησης που έχει ένας αντιπρόσωπος εάν δεν αρχίσει αμέσως να εργάζεται με άλλη εταιρεία. Μόλις κατατεθεί, τα στοιχεία που υποβάλλονται με το έντυπο U-5 μπορούν να υποβληθούν σε ελέγχους ιστορικού και προβολής από την FINRA, την SEC και άλλα ενδιαφερόμενα μέρη.
3 Τύποι φορτίων U-5
- Πλήρης: Εάν ένα άτομο τερματιστεί, ο εργοδότης πρέπει να συμπληρώσει το έντυπο U-5 για πλήρη τερματισμό. Ο εργοδότης πρέπει να συμπληρώσει την ενότητα Τρίτο, να επιλέξει ναι με πλήρη τερματισμό και να δώσει τον λόγο τερματισμού. Μερική: Ο μερικός τερματισμός τερματίζει τη σχέση του εγγεγραμμένου αντιπροσώπου με επιλεγμένες SRO ή σε επιλεγμένες δικαιοδοσίες. Ο εργοδότης πρέπει να συμπληρώσει το πέμπτο τμήμα του εντύπου U-5, το οποίο περιλαμβάνει το τμήμα 5Α: Μερική παύση της SRO και το τμήμα 5Β: Μερική περάτωση δικαιοδοσίας. Τροποποίηση: Μπορείτε να καταθέσετε ένα έντυπο τροποποίησης U-5 για να κάνετε ενημερώσεις σε μια αρχικά κατατεθείσα φόρμα. Τμήματα που μπορούν να τροποποιηθούν περιλαμβάνουν γνωστοποίηση, ημερομηνία λήξης, ο λόγος τερματισμού και πληροφορίες κατοικίας.
Τμήματα του εντύπου U-5
- Γενικές πληροφορίεςΤην τρέχουσα διεύθυνση κατοικίαςΜελή τερματισμούΟλοκληρώθηκεημερομηνίαΜεταρκτικός τερματισμόςΣυνδεδεμένος τερματισμός της επιχείρησηςΣυμβουλές σχετικά με την αποκάλυψη των δεδομένωνΣυμβουλές υποβολής στοιχείων
