Τι είναι η υποβολή SEC RW
Η υποβολή SEC RW γίνεται από εταιρείες που έχουν ήδη καταθέσει για την καταχώρηση των τίτλων τους στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δυνάμει του Νόμου περί Χρεογράφων του 1934. Αυτή η κατάθεση αποτελεί αίτημα για την τυπική απόσυρση της εκκρεμούς εγγραφής τίτλων.
ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΣ ΚΑΤΑΡΤΙΣΗΣ SEC RW
Πολλοί από τους κανόνες και τους κανονισμούς που πρέπει να ακολουθούν οι δημόσιες εταιρείες καθορίζονται στον νόμο περί κινητών αξιών του 1933 και στον νόμο περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.
Άρθρο 477 της κατάθεσης SEC RW
Το Έντυπο RW χρησιμοποιείται για την ανάκληση της εγγραφής τίτλων σύμφωνα με τον Καν. 477 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως έχει δημοσιευθεί σύμφωνα με τον Νόμο περί Κινητών Αξιών του 1933. Μια εταιρεία μπορεί να αποσύρει την δήλωση εγγραφής είτε πριν από την καταχώρισή της ως αποτελεσματική είτε μετά την έκδοσή της, στην εταιρεία έχουν πωληθεί. Οι υπάλληλοι της SEC δεν δηλώνουν αποτελεσματικά την αίτηση απόσυρσης που κατατέθηκε σύμφωνα με το άρθρο 477, αλλά πρέπει να συγκατατεθούν στην ανάκληση της εγγραφής πριν από τη δήλωση εγγραφής της εταιρείας και τυχόν τροποποιήσεις στην εν λόγω δήλωση πριν τεθεί σε ισχύ.
Τροποποίηση του άρθρου 477
Προηγουμένως, οι αιτήσεις υπαναχώρησης σύμφωνα με το άρθρο 477 έγιναν δεκτές μόνο εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τη διερεύνηση της αίτησης διαπίστωσε ότι η ανάκληση της καταχώρισης ήταν προς το συμφέρον των επενδυτών και του κοινού. Ωστόσο, το 2001 η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τροποποίησε το άρθρο 477 για να εξορθολογίσει τη διαδικασία ανάκλησης των δηλώσεων καταχώρισης και να επιταχύνει την ανάκληση των δηλώσεων όπου η αίτηση για ανάκληση γίνεται πριν από την ημερομηνία έναρξης ισχύος ολόκληρης της δήλωσης καταχώρισης.
Το τροποποιημένο άρθρο 477 ορίζει ότι η ανάκληση της δήλωσης καταχώρισης θα χορηγείται, εφόσον το Έντυπο RW έχει κατατεθεί πριν από την ημερομηνία έναρξης ισχύος ολόκληρης της δήλωσης καταχώρισης, κατά την υποβολή της αίτησης στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει 15 ημερολογιακές ημέρες από την ημερομηνία κατά την οποία ο καταχωρίζων υποβάλλει Έντυπο RW για να ειδοποιήσει τον αιτούντα ότι δεν θα δοθεί η αίτηση ανάκλησης.
Επιπλέον, ο καταχωρίζων οφείλει να δηλώσει, στο πλαίσιο της αίτησης υπαναχώρησης, ότι "δεν έχουν πωληθεί τίτλοι σε σχέση με την προσφορά". Εάν ο καταχωρίζων ζητήσει την απόσυρση, βασιζόμενη στον κανόνα 155 (γ), πρέπει να αναφέρει στην αίτηση ότι μπορούν να αναλάβουν μια μεταγενέστερη ιδιωτική προσφορά βάσει του άρθρου 155 (γ) του Κανονισμού. "Τέλος, η αποσυρθείσα δήλωση καταχώρισης και το σχετικό Έντυπο RW θα παραμείνουν στο δημόσιο αρχείο των καταθέσεων της SEC.
