Η Σειρά 27 είναι μια άδεια κινητών αξιών που παρέχει στον κάτοχο τη δυνατότητα να προετοιμάζει και να διαχειρίζεται τα βιβλία και την τήρηση αρχείων μιας εταιρίας-μέλους. Επίσης, γνωστή ως η εξέταση των χρηματοοικονομικών και επιχειρησιακών εξετάσεων (FN), η επιτυχής διεξαγωγή της σειράς 27 επιτρέπει ουσιαστικά στα άτομα να δρουν ως CFO μέλος-μέλος.
Η Εξέταση Σειράς 27 διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και αξιολογεί την ικανότητα των υποψηφίων Οικονομικών και Επιχειρησιακών Αρχών (FINOP) για την εκτέλεση των καθηκόντων τους. Συγκεκριμένα, καλύπτει θέματα όπως οι κανονιστικοί κανόνες που αφορούν τις ευθύνες μεσιτών και εμπόρων, συμπεριλαμβανομένων των απαιτήσεων τήρησης αρχείων, καθώς και τα θέματα που καλύπτονται από τον νόμο περί προστασίας επενδυτών τίτλων του 1970.
Σειρά Breaking Down 27
Η Σειρά 27 εξετάσεων περιλαμβάνει 145 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής, καθώς και 10 ερωτήσεις χωρίς προκαταρκτικές δοκιμασίες που κατανέμονται τυχαία σε όλη τη διάρκεια της δοκιμής. Οι δοκιμαστές θα πρέπει να απαντούν σε κάθε ερώτηση. δεν υπάρχει ποινή για εικασία. Οι υποψήφιοι έχουν τρεις ώρες και 45 λεπτά για να ολοκληρώσουν τη δοκιμή. Ένα επιτυχημένο αποτέλεσμα είναι 69%. Δεν υπάρχουν προαπαιτούμενες δοκιμασίες για τη λήψη της εξέτασης Series 27. Οι υποψήφιοι πρέπει να είναι συνδεδεμένοι με μια εταιρεία μέλος του FINRA για να λάβουν τις εξετάσεις. Το κόστος της Εξέτασης Σειράς 27 είναι $ 120.
Σειρά 27 έναντι σειράς 28
Η σειρά 27 και η σειρά 28 (επίσης γνωστή ως Εισαγωγή Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination) απαιτούνται από την FINRA για τα άτομα που προετοιμάζουν και τηρούν τα βιβλία και τα αρχεία των εταιρειών-μελών όπως απαιτείται από τους κανόνες και τους κανονισμούς της βιομηχανίας τίτλων.
Η Σειρά 27 καλύπτει μεσίτες-αντιπροσώπους που έχουν ελάχιστη καθαρή κεφαλαιακή απαίτηση ύψους 250.000 δολαρίων και δημοτικούς μεσίτες χρεογράφων που έχουν ελάχιστη καθαρή κεφαλαιακή απαίτηση 150.000 δολαρίων (σύμφωνα με το άρθρο 15c3-1 της SEC).
Η Σειρά 28 είναι μια συντομογραφία της σειράς 27. Οι διαμεσολαβητές που δεν πληρούν τα κατώτατα όρια της Σειράς 27 που αναφέρονται παραπάνω μπορούν να χρησιμοποιήσουν τη Σειρά 28.
Σειρά 27 Επισκόπηση εξετάσεων
Η σειρά 27 εξετάσεων έχει πέντε περιοχές περιεχομένου. Περιλαμβάνουν:
- (42 ερωτήσεις) Λειτουργία 3: Προστασία του Πελάτη (24 ερωτήσεις) Λειτουργία 4: Καθαρό Κεφάλαιο (41 ερωτήσεις) Λειτουργία 2: Λειτουργία, Χρηματοδότηση και διαχείριση μετρητών (13 ερωτήσεις)
Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με τη δοκιμή, ανατρέξτε στο FINRAN's Financial and Operations Principal Examination Examination (Σειρά 27) Περιεχόμενο Περιεχομένου. Επίσης διατίθεται ένα Σειρά Σπουδών Σειράς 27, το οποίο περιέχει ερωτήσεις για δείγματα.
Σειρά 27: Την ημέρα εξετάσεων
Η Εξέταση Σειράς 27 διεξάγεται από υπολογιστή. Είναι διαθέσιμο ένα σεμινάριο σχετικά με τον τρόπο λήψης των εξετάσεων με υπολογιστή. Δεν επιτρέπεται στους υποψηφίους κανένα υλικό αναφοράς, αλλά τους δίνεται χαρτί γραφής και βασικοί ηλεκτρονικοί αριθμομηχανές (μερικές από τις ερωτήσεις των εξετάσεων περιλαμβάνουν υπολογισμούς).
