Τι σημαίνουν οι καταχωρημένες επιλογές συμμόρφωσης;
Ο κύριος καταχωρητής δικαιωμάτων συμμόρφωσης (CROP) ήταν μια θέση εποπτείας και συμμόρφωσης, την οποία η FINRA απαιτούσε από τις εταιρείες εμπορίας δικαιωμάτων μέχρι τον Ιούνιο του 2008.
Κατανόηση των καταχωρημένων επιλογών συμμόρφωσης
Απαιτείται από μια επιχείρηση να απασχολεί έναν κύριο καταχωρητή δικαιωμάτων συμμόρφωσης (CROP) ως υπάλληλο ή γενικό εταίρο της επιχείρησης και έχει την ευθύνη να εξασφαλίζει τη συμμόρφωση με τις κανονιστικές ρυθμίσεις για τις δραστηριότητες συναλλαγών δικαιωμάτων προαίρεσης για λογαριασμούς πελατών. Το άτομο εποπτεύει επίσης τις αλληλεπιδράσεις με το κοινό, όπως η διαφήμιση και το μάρκετινγκ. Το CROP θα μπορούσε επίσης να ενεργεί ως Διευθυντής ανώτερων καταχωρημένων επιλογών (SROP), μια άλλη θέση που είχε προηγουμένως απαιτηθεί από την FINRA.
Αν και οι επιλογές διαπραγμάτευσης μπορούν να είναι ένα επενδυτικό εργαλείο που χρησιμοποιείται για τη μείωση του κινδύνου, είναι επίσης πολύ επικίνδυνες στα χέρια των λάθος ανθρώπων. επομένως, την ανάγκη ρύθμισης.
Για να γίνει ένα CROP, ένα άτομο έπρεπε να περάσει τις εξετάσεις Σειράς 4 στις Ηνωμένες Πολιτείες και το Επιλογές Supervisors Course στον Καναδά.
Το τέλος της CROP
Η FINRA εξάλειψε τελικά τη θέση της CROP, επειδή άλλοι οικονομικοί προσδιορισμοί θα μπορούσαν να διαχειριστούν τις υποχρεώσεις που απαιτούσαν προηγουμένως τα CROP. Έτσι, αποφάσισε ότι εάν οι επιχειρήσεις συνέχιζαν να πληρούν τις απαιτήσεις εποπτείας και συμμόρφωσης, δεν χρειάστηκαν. Αυτός είναι ο ίδιος λόγος για τον οποίο η FINRA αποχώρησε από το SROP, αξιωματικό ή γενικό, ο οποίος είναι επίσης υπεύθυνος για την εποπτεία της έκθεσης των δικαιωμάτων προαίρεσης και της δραστηριότητας συναλλαγών στους λογαριασμούς των πελατών.
Οι αλλαγές δεν εξαλείφουν την απαίτηση για τις επιχειρήσεις να ορίσουν έναν Διευθυντή Δικαιωμάτων Προεγγραφής και Προγραμματισμού Ασφαλείας (ROSFP) για να εποπτεύουν τις δημόσιες δραστηριότητες της επιχείρησης, όπως το περιεχόμενο του εκπαιδευτικού υλικού και το βιβλίο πωλήσεων. Οι αλλαγές επίσης καθιστούσαν την ROSFP υπεύθυνη για τη διασφάλιση ότι οι πελάτες θα μπορούσαν να χειριστούν τους κινδύνους της εμπορίας δικαιωμάτων προαίρεσης και να κατανοήσουν τις προτεινόμενες συναλλαγές για τους διακριτικούς τους λογαριασμούς.
