Τι είναι η Διεύθυνση Διαχείρισης Επενδύσεων
Η Διεύθυνση Διαχείρισης Επενδύσεων είναι υποκατάστημα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των Η.Π.Α. (SEC) που επιβλέπει τα επενδυτικά ταμεία, τους διαχειριστές των επαγγελματικών ταμείων, τους αναλυτές της έρευνας τίτλων και τους επενδυτικούς συμβούλους.
Διάλυση της Διεύθυνσης Διαχείρισης Επενδύσεων
Η Διεύθυνση Διαχείρισης Επενδύσεων ενεργεί υπό την εποπτεία των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών, όπως ο νόμος περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 και ο νόμος περί επενδυτικών συμβούλων του 1940. Κύριο μέλημα του τμήματος είναι η προστασία των μικροεπενδυτών από απάτες και καταχρήσεις από τον επενδυτικό κλάδο. Ως εκ τούτου, ο κλάδος επιβλέπει την καταχώρηση, γνωστοποίηση και διαφήμιση αμοιβαίων κεφαλαίων, χρηματιστηριακών συναλλαγών, μεταβλητών ασφαλιστικών προϊόντων και συμβούλων επενδύσεων. Μια δευτερεύουσα ανησυχία είναι να βοηθήσει τους επαγγελματίες του κλάδου καθώς προσπαθούν να συμμορφωθούν με μερικές φορές πολύπλοκες και επαχθείς ρυθμίσεις.
Η Διεύθυνση Διαχείρισης Επενδύσεων ρυθμίζει τις εταιρείες χαρτοφυλακίου κοινής ωφέλειας υπό την εποπτεία της μέχρις ότου καταργηθεί ο νόμος με τη μεταβίβαση του νόμου περί ενεργειακής πολιτικής του 2005, μετά από τον οποίο μεταφέρθηκε περισσότερος κανονισμός χρησιμότητας στην Ομοσπονδιακή Επιτροπή Ρυθμιστικής Ενέργειας (FERC).
Γραφεία της Διεύθυνσης Διαχείρισης Επενδύσεων
Τέσσερα κεντρικά γραφεία πραγματοποιούν την τετραπλή αποστολή του τμήματος καθοδήγησης, αποκάλυψης, θέσπισης κανόνων και ανάλυσης.
Ο Γενικός Διευθυντής (CCO) ερμηνεύει κατά κύριο λόγο τους νόμους των ομοσπονδιακών τίτλων που σχετίζονται με τη βιομηχανία διαχείρισης επενδύσεων. Εκδίδει ερμηνευτικές επιστολές και εξετάζει αιτήσεις εξαίρεσης από εταιρείες επενδύσεων. Η CCO παρέχει επίσης εξατομικευμένες ερμηνευτικές συμβουλές σε επαγγελματίες επενδύσεων που επιθυμούν να λειτουργήσουν εντός των ορίων του ομοσπονδιακού νόμου. Οι καταγγελίες για ενδεχόμενες παραβιάσεις των νόμων περί ομοσπονδιακών τίτλων ή των πολιτικών διαίρεσης περνούν μέσω της CCO.
Το Γραφείο Ανασκόπησης και Λογιστικής (DRAO) εξετάζει επενδυτικές και μεταβλητές ασφαλιστικές καταθέσεις όπως καταστάσεις εγγραφής, οικονομικές καταστάσεις και δηλώσεις πληρεξουσίων. Το DRAO συνεργάζεται πιο άμεσα με εταιρείες επενδύσεων και συμβούλους για να συμμορφωθούν με τις πολιτικές δημοσιότητας και λογιστικής των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών. Το 2018, το DRAO δημοσίευσε έναν νέο ιστότοπο ο οποίος διατηρεί όλες τις αναφορές γνωστοποίησης και τις απαραίτητες μορφές σε ένα μέρος για να απλοποιήσει τη διαδικασία τόσο για τις εταιρείες επενδύσεων όσο και για τους μικροεπενδυτές. Οι σελίδες του ιστότοπου περιλαμβάνουν την αποκάλυψη του ταμείου με μια ματιά, πληροφορίες λογιστικής και πληροφόρησης (ADI) και υλικό αναφοράς.
Η Υπηρεσία Κανονισμού εξετάζει νέους και τροποποιημένους κανόνες και έντυπα σχετικά με τους νόμους περί ομοσπονδιακών τίτλων και εξ ονόματος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Το γραφείο είναι υπεύθυνο για την προετοιμασία των μαρτυριών του Κογκρέσου και τη διευκόλυνση των ερευνών του Κογκρέσου, εφόσον προκύψει ανάγκη.
Το Γραφείο Analytics παρακολουθεί τις μετατοπίσεις στον κλάδο διαχείρισης επενδύσεων, παρέχοντας στο Τμήμα Επενδύσεων τα τρέχοντα και ακριβή στοιχεία για να βασίσει τις ενέργειές του. Το Office Analytics κάνει τις αναλύσεις και τις προβλέψεις κινδύνου του διαθέσιμες στο κοινό.
