ΟΡΙΣΜΟΣ της υποβολής της ανακοίνωσης
Η υποβολή προειδοποίησης είναι μια πληροφορία που ένας σύμβουλος επενδύσεων που είναι εγγεγραμμένος στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να υποχρεωθεί νόμιμα να υποβάλει σε αρχές κρατικών αξιόγραφων. Οι καταχωρίσεις ειδοποιήσεων περιλαμβάνουν ένα αντίγραφο της φόρμας ADV και άλλες τροποποιήσεις που πρέπει να κατατεθούν. Αυτό βοηθά στην προστασία ενός καταναλωτή διασφαλίζοντας ότι η εμπειρογνωμοσύνη ενός συμβούλου είναι έγκυρη και αυθεντική.
ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΣ ΚΑΤΑΡΡΥΘΜΙΣΗΣ
Τα κράτη δεν μπορούν να απαιτήσουν εγγραφή ή άλλες μορφές προσόντων για συμβούλους επενδύσεων οι οποίοι είναι εγγεγραμμένοι στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Ο Εθνικός Νόμος για τις Βελτιώσεις στις Αγορές Κινητών Αξιών του 1996 (NSMIA) παραχωρεί την αρμοδιότητα να απαιτούν από τους καταχωρημένους από την SEC επενδυτικούς συμβούλους να υποβάλλουν για προκήρυξη τα έγγραφα που κατατίθενται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Αυτό μπορεί να αναγκάσει τους εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους να υποβάλουν στις κρατικές αρχές αντίγραφο του εντύπου ADV μαζί με τις τυχόν συνοδευτικές τροποποιήσεις. Τέτοιου είδους αρχειοθετήσεις αναφέρονται ως αρχεία καταγγελίας.
Περιλαμβάνονται τα στοιχεία με την υποβολή της ανακοίνωσης
Ένα έντυπο ADV καθορίζει το επενδυτικό στυλ, τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία και τα βασικά στελέχη μιας συμβουλευτικής εταιρείας. Το έντυπο ADV έχει δύο κύρια μέρη. Το πρώτο στοιχείο παρέχει λεπτομέρειες σχετικά με την εκπαίδευση, την επιχείρηση και τις τιμωρητικές ενέργειες ενός συμβούλου που έχουν συμβεί τα τελευταία δέκα χρόνια. Η δεύτερη συνιστώσα αποτελείται από τις αμοιβές των συμβούλων και τις επενδυτικές στρατηγικές. Είναι σημαντικό όταν οι καταναλωτές προσλαμβάνουν έναν επαγγελματία για να υπηρετήσουν ως σύμβουλος επενδύσεων που ζητούν να δουν και τα δύο μέρη του εντύπου ADV.
Οι καταναλωτές μπορούν να μάθουν αν ο σύμβουλος επενδύσεων τους πρέπει να υποβάλει μια καταγγελία προς το κράτος διαβουλεύοντας με τις απαιτήσεις της αντίστοιχης κρατικής αρχής κινητών αξιών.
Ένας σύμβουλος επενδύσεων που έχει εγγραφεί σε SEC μπορεί να υποχρεωθεί να εγγραφεί και σε κρατικές αρχές κινητών αξιών υπό ορισμένες συνθήκες. Τέτοιες περιπτώσεις περιλαμβάνουν όταν ένας σύμβουλος επενδύσεων που έχει εγγραφεί σε SEC παρέχει επενδυτικές συμβουλές σε κρατικό συνταξιοδοτικό ταμείο.
Όλοι οι σύμβουλοι επενδύσεων που είναι εγγεγραμμένοι σε SEC έχουν την υποχρέωση να υποβάλουν μια αρχική ηλεκτρονική κατάθεση στο Αποθετήριο Καταχώρησης του Συμβούλου Επενδύσεων (IARD). Όταν οι σύμβουλοι αρχειοθετήσουν αρχικά με το IARD, πρέπει να παρέχουν πληροφορίες σχετικά με το αντίστοιχο ρυθμιστικό τους καθεστώς με τις κρατικές αρχές, συμπεριλαμβανομένων των καταγγελιών ή των κρατικών καταχωρίσεων που ισχύουν. Τα τέλη που χρεώνονται στους συμβούλους για να εγγραφούν στο IARD βασίζονται στον αριθμό των κανονιστικών περιουσιακών στοιχείων που έχουν υπό τη διαχείριση.
Οι σύμβουλοι μπορούν να χρησιμοποιήσουν την ηλεκτρονική κατάθεση των εντύπων ADV για να εκδώσουν ενημερώσεις για επιπλέον κράτη όπου δραστηριοποιούνται. Κάθε κράτος μπορεί να χρεώνει τέλη για κάθε κατάθεση προειδοποίησης. Εάν ένας σύμβουλος που έχει εγγραφεί σε SEC επιλέξει να αποσύρει την καταχώρησή του, το σύστημα IARD θα ειδοποιήσει αυτόματα τις πολιτείες που έχουν προηγουμένως εκδώσει ανακοινώσεις και θα τερματίσει την κατάσταση κατάθεσης της ειδοποίησής τους.
