Τίτλος 10

ΟΡΙΣΜΟΣ της φόρμας SEC 10-K405

Το έντυπο 10-k405 του SEC ήταν ένα έντυπο που χρησιμοποίησε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πριν από το 2003. Το έντυπο 10-K405 της SEC χρησιμοποίησε για να δείξει ότι ένας υπάλληλος ή ένας διευθυντής μιας εταιρείας δεν υπέβαλε Έντυπο 4 (ή παρόμοιο Έντυπο 3 ή το Έντυπο 5) εγκαίρως. Το Έντυπο 4 ή παρόμοιο Έντυπο 3 ή Έντυπο 5 χρησιμοποιείται για την αποκάλυψη δραστηριότητας εμπιστευτικών συναλλαγών. Η μη υποβολή των εν λόγω εντύπων σημαίνει ότι οι υπάλληλοι της εταιρείας δεν αποκάλυψαν τις εμπιστευτικές συναλλαγές εντός της απαιτούμενης προθεσμίας.

ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΑΚΟΥΣΤΙΚΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Έντυπο 10-K405

Οι κατευθυντήριες γραμμές για την αναφορά των δραστηριοτήτων εμπιστευτικών συναλλαγών καλύπτονται από το άρθρο 16 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών. Το έντυπο 10-K405 καταργήθηκε αφού διαπιστώθηκε ότι η χρήση του εντύπου από τις εταιρείες ήταν ασυνεπής και αναξιόπιστη. Το έντυπο δεν γίνεται πλέον αποδεκτό από το σύστημα EDGAR.