Τι είναι το έντυπο SEC ADV-W
Το Έντυπο SEC ADV-W είναι ένα έντυπο που χρησιμοποιείται για να αποσύρει την εγγραφή ως Εγγεγραμμένος Σύμβουλος Επενδύσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Αυτή η φόρμα έχει πολλά χρονοδιαγράμματα που πρέπει να συμπληρωθούν, αναφέροντας τα στοιχεία επικοινωνίας του σύμβουλου, την τρέχουσα επιχείρηση και την κατάσταση της πελατείας. Πρέπει επίσης να δηλώνεται η οικονομική κατάσταση, μαζί με την περιγραφή των βιβλίων και των αρχείων.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΑΓΟΡΩΝ ADV-W
Το Έντυπο SEC ADV-W υποβάλλεται όταν μια RIA δεν επιθυμεί πλέον να διατηρήσει την ενεργό άδεια ασκήσεώς του ως σύμβουλος επενδύσεων. Χρησιμοποιείται επίσης εάν ο σύμβουλος αλλάζει από ομοσπονδιακή εγγραφή σε κατάσταση. Αλλά οι σύμβουλοι που επιδιώκουν την τελευταία πορεία δράσης δεν χρειάζεται να συμπληρώσουν τα τμήματα 1Ε έως οκτώ της φόρμας. Άλλες μορφές που σχετίζονται με αυτήν την κατάθεση είναι οι μορφές ADV-R και ADV-S.
Πληροφορίες που απαιτούνται στο έντυπο ADV-W
Μια RIA που επιθυμεί να διαγραφεί από την SEC πρέπει να παρέχει όλες τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με το Έντυπο ADV-W και τα πρότυπα:
- Ονοματεπώνυμο, αριθμός CRD και άλλα στοιχεία ταυτοποίησηςΤο καθεστώς συμβουλευτικής επιχείρησης, συμπεριλαμβανομένης της ημερομηνίας κατά την οποία έπαυσε να ασκεί επιχειρηματικές δραστηριότητες και του λόγου απόσυρσης της επιχείρησης από το χαρτοφυλάκιο που οφείλεται σε πελάτεςΔιαχείριση περιουσιακών στοιχείων του πελάτη Συμβόλαια συμβολαίου, συμπεριλαμβανομένου του κατά πόσον έχουν ανατεθεί και τους οποίους καταδικάζει και δεσμεύει κατά της δήλωσης σχετικά με την οικονομική κατάσταση των βιβλίων και αρχείων, περιλαμβανομένης της ταυτοποίησης των προσώπων που θα φυλάσσουν αντίγραφα των βιβλίων και των αρχείων και της θέσης των εν λόγω βιβλίων και αρχείων. Υπογραφή των πρόσθετων πληροφοριών RIAAny
Συχνά, μια RIA θα ζητήσει τη βοήθεια του δικηγόρου του για να συμπληρώσει και να καταθέσει το έντυπο ADV-W. Το έντυπο ADV-W μπορεί να χρησιμοποιηθεί για να αποσύρει την εγγραφή SEC της RIA σε όλες τις πολιτείες και τις δικαιοδοσίες στις οποίες ασκεί τις δραστηριότητές της ή σε μερικές μόνο από αυτές. το τελευταίο είναι γνωστό ως μερική αρχειοθέτηση.
Απαιτήσεις διατήρησης αρχείων μετά τη φόρμα υποβολής ADV-W
Μόλις κατατεθεί το έντυπο ADV-W, ο απογραμμένος σύμβουλος θα πρέπει να διατηρεί όλα τα αρχεία και τα βιβλία του για κάποιο χρονικό διάστημα, συνήθως περίπου τρία έως πέντε έτη μετά την κατάθεση. Το ακριβές χρονικό διάστημα εξαρτάται από την κατάσταση στην οποία καταχωρήθηκε ο σύμβουλος.
