Τι είναι το έντυπο SEC της BD
Το SEC Form BD είναι το έντυπο που πρέπει να συμπληρωθεί και να υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) προκειμένου να υποβάλει αίτηση εγγραφής ως διαμεσολαβητής στις Ηνωμένες Πολιτείες. Το έντυπο απαιτεί από την αιτούσα εταιρεία να αποκαλύψει πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένων των πολιτικών διαχείρισης που κατευθύνουν την επιχείρηση, τα ονόματα των στελεχών και των γενικών εταίρων, πληροφορίες διαδόχου και τυχόν τρέχουσες νομικές διαδικασίες ή προηγούμενες παραβιάσεις κινητών αξιών. Οι διατάξεις που απαιτούν την εγγραφή όλων των μεσίτες χρεογράφων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς καλύπτονται από το άρθρο 15 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.
Διάλυση της φόρμας SEC SECTION BD
Το SEC Form BD (η "Ομοιόμορφη Αίτηση για Εγγραφή Broker-Dealer") χρησιμοποιείται από μεσίτες-αντιπροσώπους για να εγγραφεί στην SEC, Self-Regulatory Organizations (SRO) και τις δικαιοδοσίες. Οι Broker-Dealers πρέπει να υποβάλλουν το Έντυπο BD μέσω του συστήματος Κεντρικού Καταθετηρίου Αξιών (CRD), το οποίο διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Το έντυπο BD είναι ένα από τα έξι διαφορετικά έντυπα ενιαίας καταχώρησης που χρησιμοποιούνται για την αρχειοθέτηση πληροφοριών ηλεκτρονικά με το Web CRD® της FINRA. Όταν ο αιτών αρχειοθετεί για πρώτη φορά με την CRD, απαιτείται πλήρης έντυπη φόρμα BD. Επιπλέον, ορισμένες δικαιοδοσίες ενδέχεται να απαιτούν ξεχωριστή κατάθεση του έντυπου BD. Ο αιτών πρέπει να επικοινωνήσει με την αρμόδια δικαιοδοσία για συγκεκριμένες απαιτήσεις κατάθεσης.
Το Web CRD® είναι το κεντρικό σύστημα αδειοδότησης και εγγραφής που χρησιμοποιείται από την αμερικανική βιομηχανία τίτλων και τις ρυθμιστικές αρχές της. Το CRD περιέχει τα αρχεία εγγραφής των εταιρειών μεσιτών και των συνδεδεμένων με αυτούς προσώπων, περιλαμβανομένων των προσόντων τους, της απασχόλησης και των ιστορικών τους. Διευκολύνει επίσης την επεξεργασία των αρχειοθέτησης φόρμας, των υποβολών δακτυλικών αποτυπωμάτων, των εξετάσεων προσόντων και των συνεχιζόμενων εκπαιδευτικών συναντήσεων. Το Web CRD® είναι ένα ασφαλές σύστημα το οποίο μπορούν να χρησιμοποιήσουν μόνο οι επιχειρήσεις και οι ρυθμιστικές αρχές στις οποίες έχει χορηγηθεί πρόσβαση από την FINRA.
