Τι είναι η εξέταση της σειράς 53;
Η εξέταση της σειράς 53 είναι μια δοκιμή αδειοδότησης που επιτρέπει σε ένα άτομο να εποπτεύει τις δραστηριότητες δημοτικών αξιόγραφων μιας επιχείρησης κινητών αξιών ή ενός τραπεζικού αντιπροσώπου. Η εξέταση Σειράς 53 διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και είναι μία από τις πολλές εξετάσεις του Συμβουλίου Δημοσιονομικής Νομοθεσίας (MSRB). Η εξέταση της σειράς 53 είναι επίσης γνωστή ως η κύρια εξέταση των επαγγελματικών προσόντων (MP).
Βασικές τακτικές
- Η εξέταση Σειρά 53 είναι μια εξέταση άδειας που χορηγεί σε όσους έχουν τη δυνατότητα να εποπτεύουν τις πωλήσεις δημοσίων ομολόγων και τη διαπραγμάτευση. Οι εξετάσεις της Σειράς 53 μπορούν να δοκιμαστούν μόνο αν ο υποψήφιος έχει ήδη περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 52 (επιτρέποντάς τους να είναι εκπρόσωπος δημοτικών αξιών). Η εξέταση σειράς 53 αποτελείται από 100 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών που καλύπτουν έξι θεματικές περιοχές.
Κατανόηση της εξέτασης σειράς 53
Η εξέταση σειράς 53 χαρακτηρίζει έναν οικονομικό επαγγελματία για να γίνει κάτοχος άδειας δημοσίου τίτλου. Οι Διευθυντές Δημοτικών Τίτλων μπορούν να εξασφαλίσουν, να ανταλλάξουν και να αγοράσουν ή να πουλήσουν δημοτικά χρεόγραφα. Η εξέταση επιτρέπει επίσης στον κάτοχο να παρέχει υπηρεσίες χρηματοοικονομικού συμβούλου ή συμβούλου σε εκδότες δημοτικών τίτλων, καθώς και να επιτρέπει την επικοινωνία με τους πελάτες σχετικά με τις προαναφερθείσες δραστηριότητες. Επιπλέον, η εξέταση επιτρέπει στον κάτοχο να πραγματοποιεί την τήρηση αρχείων, καθώς και την επεξεργασία, εκκαθάριση και φύλαξη των δημοτικών τίτλων και την κατάρτιση των διευθυντών και των εκπροσώπων.
Σειρές 53 Ερωτήσεις για τις εξετάσεις
Η εξέταση σειράς 53 αποτελείται από 100 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών που ολοκληρώνονται σε τρεις ώρες και τριάντα λεπτά. Για να περάσει απαιτείται βαθμολογία 70% ή μεγαλύτερη. Οι δοκιμές δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εξωτερικά υλικά αναφοράς. Τα θέματα ερωτήσεων καλύπτουν όχι μόνο τα βασικά στοιχεία για τον τρόπο δημιουργίας και εμπορίας των δημοτικών τίτλων αλλά και τις πρακτικές διακανονισμού, την τήρηση αρχείων και την εποπτεία των πωλήσεων.
Οι ερωτήσεις της εξέτασης καλύπτουν έξι θέματα, τα οποία μπορεί να αναλυθούν σε δευτερεύοντα θέματα (δείτε τις ερωτήσεις που αναφέρονται παρακάτω). Ένας πλήρης κατάλογος μπορεί να βρεθεί στην Δημοτική Κύρια Εξέταση Προσόντων MSRB (Σειρά 53) Περιεχόμενο Περιεχομένου:
- Ομοσπονδιακοί Κανονισμοί (τέσσερις ερωτήσεις): Κατανόηση της κανονιστικής διαδικασίας και των οργανισμών θέσπισης κανόνων, καθώς και των πρακτικών που διέπουν την δημοτική επιχείρηση αξιών. Επίσης, οι γνώσεις που σχετίζονται με τον Νόμο Ανταλλαγής Χρηματιστηριακών Αξιών του 1934, τις διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης, τους Κανόνες SEC, τον Νόμο περί Δημοσιονομικής Μεταρρύθμισης και Προστασίας των Καταναλωτών Dodd-Frank Wall Street, το SIPC και τον σκοπό του. Αρμοδιότητες και κανόνες που διέπουν το κεφάλαιο των δημοτικών αρχών, τους όρους της βιομηχανίας, την καταχώριση, τα προσόντα και τις απαιτήσεις συνεχιζόμενης εκπαίδευσης, την εφαρμογή και την παρακολούθηση των συστημάτων συμμόρφωσης και των διαδικασιών και των γνωστοποιήσεων. Επίβλεψη (25 ερωτήσεις): Εποπτικά καθήκοντα, για να ανοίξετε και να διατηρήσετε λογαριασμούς πελατών. Πρακτικές γνώσεις σχετικά με τις κατάλληλες επενδύσεις, καθώς και ό, τι είναι μια ακατάλληλη ή απαγορευμένη δραστηριότητα πωλήσεων. (23 ερωτήσεις): Κατανόηση των υποχρεώσεων ενός αντιπροσώπου κατά την εξυπηρέτηση συμβούλου εκδότη, ο καθορισμός της συμβουλευτικής σχέσης, η τεκμηρίωσή του, καθώς και η κατανόηση των υποχρεωτικών γνωστοποιήσεων και ευθυνών που συνδέονται με επίσημες δηλώσεις, τόσο ως οικονομικός σύμβουλος όσο και ως αναδόχου. Επίσης, τύποι παραγγελιών και γνωστοποιήσεις τους, κανόνες διοίκησης που σχετίζονται με το ρόλο του επικεφαλής διαχειριστή ενός συνδικάτου.Δημοσίευση (10 ερωτήσεις): Δείχνει την κατανόηση των κανόνων δήλωσης δήλωσης ασφαλείας, των αρχείων καταγραφής των συναλλαγών κύριου και πρακτορείου, των διαδικασιών και των χρονοδιαγραμμάτων για (15 ερωτήσεις): Κατανόηση του τι χρειάζεται για την επιβεβαίωση των συναλλαγών, της διαδικασίας διακανονισμού των συναλλαγών και της μηχανικής παράδοσης των τίτλων και τις απαιτήσεις για την αντιμετώπιση προβλημάτων εμπορίου ή διακανονισμού. Επίσης, γνωρίζοντας ποιες εγγραφές πρέπει να διατηρηθούν, καθώς και χρονικά πλαίσια για τη διατήρησή τους.
Σειρά 53 Ερωτήσεις δείγματος
Αυτές οι ερωτήσεις δείγματος, που παρέχονται από το MSRB, είναι παρόμοιες με τη μορφή και το περιεχόμενο που βρέθηκαν στη δοκιμή Σειράς 53, αλλά δεν είναι πραγματικές ερωτήσεις για δοκιμές. Οι απαντήσεις παρέχονται παρακάτω.
1. Ποιες ενέργειες ενός συνδεδεμένου προσώπου από έναν αντιπρόσωπο θα είχαν ως αποτέλεσμα να απαγορευθεί στον αντιπρόσωπο να ασκεί με αυτόν τον εκδότη εμπορικές συναλλαγές κινητών αξιών;
- Ένας ανώτερος υπάλληλος μη-MFP συνεισφέρει σε έναν υπάλληλο του εκδότη. Ένα MFP συνεισφέρει $ 100 στην εκστρατεία ενός εκδότη υπαλλήλου σε ένα κράτος όπου δεν κατοικεί. Ένα MFP συνεισφέρει $ 250 στην εκστρατεία ενός εκδότη υπαλλήλου στην πόλη όπου ζει. Ένα συνδεδεμένο πρόσωπο των οποίων οι δραστηριότητες των δημοτικών κινητών αξιών περιορίζονται στις πωλήσεις σε πελάτες συνεισφέρει $ 300 σε έναν υπάλληλο του εκδότη.
2. Η αποκατάσταση των δημοτικών τίτλων επιτρέπεται για μία εργάσιμη ημέρα μετά την παράδοση για ποιον από τους ακόλουθους λόγους;
- Εάν υπάρχει διαφωνία ως προς την τιμή αγοράςΕάν ανακοινωθεί ότι ένα κουπόνι είναι ακρωτηριασμένο Εάν ο αριθμός CUSIP δεν είναι τυπωμένος στα πιστοποιητικάΑν οι αξίες πηγαίνουν σε αθέτηση
3. Ποιες από τις ακόλουθες δύο δηλώσεις περιγράφουν σωστά τις υποχρεώσεις του διαχειριστή όσον αφορά την αποκάλυψη των εξόδων κοινοπρακτικού στα μέλη του λογαριασμού;
- I. Πρέπει να παρέχεται λεπτομερής κατάσταση των προβλεπόμενων δαπανών πριν από τη σύσταση του λογαριασμού. II. Το ποσό των τελών διαχείρισης πρέπει να γνωστοποιείται στα μέλη του λογαριασμού πριν από την υποβολή προσφοράς. III. Η τελική κατάσταση λογαριασμού πρέπει να κατατεθεί το αργότερο εντός 60 ημερών από την ημερομηνία παράδοσης όλων των τίτλων από το κοινοπρακτικό σωματείο.IV. Κάθε δαπάνη, ανεξάρτητα από το ποσό, πρέπει να αναφέρεται στην κατάσταση λογαριασμού του τελικού λογαριασμού.
- Ι και ΙΙΙΙ και IVII και IIIII και IV
4. Τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη των κοινοτικών συλλόγων κινητών αξιών πρέπει να τηρούν, για κάθε λογαριασμό συνδικάτου, βιβλία και αρχεία που εμφανίζουν όλες τις ακόλουθες πληροφορίες, ΕΚΤΟΣ:
- Οι όροι και οι προϋποθέσεις που διέπουν τη λειτουργία του λογαριασμού του συνδικαλιστικού συμβουλίουΣυντονισμός των κερδών και των εξόδων του συνδικάτουΌλες οι κατανομές των εν λόγω τίτλων σε μέλη της κοινοπραξίας και η τιμή στην οποία πωλήθηκανΤα ονόματα και οι διευθύνσεις κάθε πελάτη που αγοράζει τίτλους από ένα μέλος του συνδικάτου
