Τι είναι η FINRA BrokerCheck
FINRA Το BrokerCheck είναι ένα δωρεάν ηλεκτρονικό εργαλείο που βοηθά τους μεσίτες έρευνας, τις μεσιτικές εταιρείες, τις εταιρείες συμβούλων επενδύσεων και τους συμβούλους. Με την επίσκεψη στο BrokerCheck, οι επενδυτές μπορούν να δουν μια ποικιλία πληροφοριών που μπορούν να βοηθήσουν στην επιλογή και έλεγχο ενός μεμονωμένου παρόχου χρηματοοικονομικών συμβουλών ή μεσίτη / χρηματιστηριακή εταιρεία, όπως περιγραφές, προσφερόμενες υπηρεσίες, διαπιστευτήρια, κυρώσεις, εγγραφές και άλλα. Το BrokerCheck προσφέρεται και διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA), η μεγαλύτερη μη κυβερνητική ρυθμιστική αρχή για τις κινητές αξίες στις Ηνωμένες Πολιτείες. Τα στοιχεία και οι πληροφορίες που διατίθενται στο BrokerCheck προέρχονται κυρίως από δύο πηγές: το Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης (CRD), η ηλεκτρονική βάση δεδομένων για την εγγραφή και την αδειοδότηση της βιομηχανίας κινητών αξιών, οι πληροφορίες για μεσίτες και χρηματιστηριακές συναλλαγές, ενώ οι πληροφορίες σχετικά με τις εταιρείες συμβούλων επενδύσεων και τους εκπροσώπους προέρχονται από τους τίτλους Αποθετήριο της Επιτροπής Ανταλλαγής Επενδυτικών Συμβούλων (IARD).
Breaking down FINRA BrokerCheck
Λαμβάνοντας υπόψη το εύρος των πηγών δεδομένων του, η FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) περιέχει πληροφορίες για περίπου 700.000 μεσίτες / χρηματιστές και συμβούλους / εταιρείες συμβούλων, καθώς και χιλιάδες καταχωρημένες στο παρελθόν. Το FINRA BrokerCheck είναι επίσης ένα επεξηγηματικό εργαλείο που δείχνει πώς να χρησιμοποιήσετε και να διαχειριστείτε σωστά τις πληροφορίες που παρέχονται. Με την FINRA BrokerCheck, ένας επενδυτής μπορεί να βρει ιστορία μιας επιχείρησης, να μάθει για τυχόν αδιακρίτως και να εντοπίσει και να εντοπίσει δημοφιλείς επιλογές μεταξύ των επενδυτών.
FINRA BrokerCheck: Διαθέσιμες πληροφορίες
Όσον αφορά τους μεσίτες που είναι επί του παρόντος εγγεγραμμένοι στο FINRA, μια εθνική χρηματιστηριακή αγορά ή που έχουν εγγραφεί κάποια στιγμή κατά τα τελευταία 10 χρόνια, η FINRA BrokerCheck παρέχει:
- Μια συνοπτική έκθεση ενός μεσίτη και τα διαπιστευτήριά τουΠροστατεύσεις Broker, όπως οι τρέχουσες εγγραφές ή άδειες, συμπεριλαμβανομένων των εξετάσεων που έχουν περάσει Η εγγραφή και το ιστορικό απασχόλησης που περιλαμβάνει κατάλογο των εταιρειών κινητών αξιών ένας μεσίτης είναι εγγεγραμμένος ή είχε καταχωρηθεί προηγουμένως, καθώς και ένα ιστορικό απασχόλησης Πίσω 10 χρόνια (τόσο εντός όσο και εκτός της βιομηχανίας).Διακοινώσεις σχετικά με την ποινική, κανονιστική, αστική δικαιοσύνη ή δραστηριότητα παραπόνων πελατών
Για τις μεσιτικές επιχειρήσεις, το BrokerCheck παρέχει:
- Μια σύντομη έκθεση της επιχείρησης και του ιστορικού της Εταιρικό προφίλ που περιγράφει την προέλευση της επιχείρησης, την ηγεσία της και το ποιος κατέχει την επιχείρησηΣυνολικό ιστορικό εξαγορών, συγχωνεύσεων ή αλλαγών επωνυμιώνΣυνολικό τμήμα επιχειρήσεων που περιλαμβάνει τις άδειες και εγγραφές, το είδος δραστηριότητας που ασχολείται, καθώς και κάθε άλλη επιχειρησιακή γνωστοποίηση που περιέχει πληροφορίες σχετικά με τα διαιτητικά βραβεία, τα πειθαρχικά γεγονότα και τα οικονομικά θέματα που έχουν καταγραφεί (τόσο τα προηγούμενα όσο και τα εκκρεμή).
Το BrokerCheck δεν περιέχει πληροφορίες που δεν έχουν αποκαλυφθεί στο σύστημα CRD, μερικές προσωπικές ή εμπιστευτικές πληροφορίες (αριθμοί κοινωνικής ασφάλισης ή διευθύνσεις κατοικίας), καθώς και ικανοποιητικές κρίσεις ή υποθέσεις. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε την ενημερωτική σελίδα FINRA BrokerCheck και τις συχνές ερωτήσεις.
FiINRA BrokerCheck Άλλοι πόροι
Εκτός από το BrokerCheck, τα άτομα που εξετάζουν την πρόσληψη ενός μεσίτη ή ενός συμβούλου επενδύσεων θα πρέπει να αναζητήσουν τους πόρους των ρυθμιστικών αρχών κρατικών κινητών αξιών τους, οι οποίες εποπτεύουν και ενδέχεται να απαιτούν την εγγραφή μεσιτών ή συμβούλων. Η FINRA παρέχει επίσης δύο επιπλέον συμπληρωματικές βάσεις δεδομένων: FINRA Awards Arbitration Awards Online και FINRA Disciplinary Actions Online.
