Για να γίνει ένας μεσίτης πρώτης βαθμίδας, πρέπει να περάσετε τις εξετάσεις της Σειράς 7, επίσης γνωστές ως Εξέταση Εκπροσώπου Γενικών Υποθέσεων. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) διαχειρίζεται την εξέταση. Η οργάνωση δεν έχει θέσει κανένα όριο στον αριθμό των φορών που μπορείτε να επιχειρήσετε να περάσετε τις εξετάσεις της σειράς 7 και δεν απαιτείται ειδική εκπαίδευση για να λάβετε τις εξετάσεις.
Βασικές τακτικές
- Η εξέταση της σειράς 7 είναι μια δοκιμασία που πρέπει να περάσει ένας χρηματιστής εάν θέλει να λάβει άδεια για να εμπορευθεί μια ποικιλία τίτλων. Η δοκιμή διοικείται από την FINRA και ένας υποψήφιος που θέλει να πάρει τη δοκιμή πρέπει να χρηματοδοτηθεί από μια εταιρεία μέλος της FINRA. υπάρχουν και άλλες απαιτήσεις επιλεξιμότητας της Σειράς 7. Εκτός από τη Σειρά 7, οι υποψήφιοι πρέπει επίσης να περάσουν τις εξετάσεις της Βιομηχανίας Κινητών Αξιών (SIE), οι οποίες δοκιμάζουν τις βασικές γνώσεις της βιομηχανίας τίτλων. διοικείται επίσης από τον υποψήφιο FINRA.A μπορεί να λάβει την εξέταση σειράς 7 όσες φορές τους αρέσει. Ωστόσο, για τις τρεις πρώτες φορές, ο υποψήφιος πρέπει να περιμένει 30 ημέρες πριν προσπαθήσει ξανά. μετά τις τρεις πρώτες προσπάθειες, ο υποψήφιος πρέπει να περιμένει έξι μήνες.
Περιορισμοί χρόνου
Ωστόσο, υπάρχουν περιορισμοί σχετικά με το χρονικό διάστημα που πρέπει να περάσει μεταξύ των προσπαθειών εξέτασης. Για τις τρεις πρώτες προσπάθειές σας να περάσετε τις εξετάσεις, πρέπει να περιμένετε 30 ημέρες μετά από κάθε προσπάθεια πριν δοκιμάσετε να περάσετε ξανά τη δοκιμή. Για κάθε νέα προσπάθεια μετά τα τρία πρώτα, πρέπει να περιμένετε μια περίοδο έξι μηνών.
Μπορείτε να πάρετε την εξέταση όσες φορές θέλετε, υπό την προϋπόθεση ότι περιμένετε το κατάλληλο χρονικό διάστημα πριν επαναλάβετε τη δοκιμή.
Η εξέταση SIE
Από τον Οκτώβριο του 2019, οι υποψήφιοι υποχρεούνται επίσης να περάσουν από την εξέταση Securities Industry Essential (SIE) πέρα από την εξέταση της σειράς 7 για να γίνουν ένας γενικός εκπρόσωπος αξιών.
Το SIE εξετάζει τις γνώσεις ενός υποψηφίου σχετικά με τις βασικότερες πληροφορίες του κλάδου των κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων των βασικών στοιχείων της εργασίας στον κλάδο.
Σύμφωνα με την FINRA, το SIE είναι εισαγωγική εξέταση που «αξιολογεί τις γνώσεις ενός υποψηφίου για τις βασικές πληροφορίες του κλάδου των κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων των θεμελιωδών αρχών για τη λειτουργία του κλάδου, όπως είναι τα είδη προϊόντων και οι κίνδυνοι τους · η διάρθρωση των αγορών κινητών αξιών, τους οργανισμούς και τις λειτουργίες τους και τις απαγορευμένες πρακτικές."
Η εξέταση της σειράς 7 είναι γνωστή ως επίσημη εξέταση από τον Γενικό Εκπρόσωπο των Εκπαιδευτικών.
Τι είναι η Σειρά 7;
Οι χρηματιστές των Ηνωμένων Πολιτειών πρέπει να περάσουν τις εξετάσεις της Σειράς 7 εάν θέλουν να κερδίσουν την άδεια τους για την εμπορία τίτλων. Η εξέταση των εξετάσεων της Σειράς 7 επιτρέπει στον χρηματιστή να εμπορεύεται μια ποικιλία τίτλων, εκτός από εμπορεύματα και συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης.
Συγκεκριμένα, οι υποψήφιοι που περνούν τη Σειρά 7 μπορούν να ανταλλάσσουν μετοχές, αμοιβαία κεφάλαια, δικαιώματα προαίρεσης, δημοτικά αξιόγραφα και μεταβλητές συμβάσεις Η πώληση ακινήτων ή προϊόντων ασφάλισης ζωής θα απαιτούσε διαφορετική άδεια.
Ενώ η άδεια σειράς 7 είναι σημαντική, πολλά κράτη απαιτούν οι εγγεγραμμένοι εκπρόσωποι να περάσουν επίσης τις εξετάσεις της Σειράς 63, που ονομάζονται επίσης και οι εξετάσεις νόμου περί ομολογιακού δανείου.
Σχετικά με τη σειρά 7, ανατρέξτε στον Οδηγό εξέτασης σειράς 7 .
