Τι είναι το Έντυπο 4 της SEC: Αναφορά αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία;
SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία είναι ένα έγγραφο που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities Exchange Commission - SEC) κάθε φορά που υπάρχει ουσιώδης μεταβολή στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών. Οι υπάλληλοι αποτελούνται από διευθυντές και αξιωματούχους της εταιρείας, καθώς και από οποιονδήποτε μέτοχο που κατέχει το 10% ή περισσότερο των μετοχών της εταιρείας. Τα έντυπα ρωτούν για τη σχέση του υπεύθυνου επικοινωνίας με την εταιρεία και για τις αγορές και τις πωλήσεις αυτών των μετοχικών τίτλων.
Η υποβολή του εντύπου 4 αφορά τα τμήματα 16 (α) και 23 (α) του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934, καθώς και τα τμήματα 30 (η) και 38 του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940. Γνωστοποίηση πληροφοριών που απαιτούνται στο έντυπο 4 είναι υποχρεωτική και γίνεται δημόσιο αρχείο κατά την κατάθεση.
Βασικές τακτικές
- Το Έντυπο 4 πρέπει να κατατίθεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε φορά που υπάρχει ουσιαστική αλλαγή στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών.Αν ένα μέρος δεν αποκαλύψει τις απαιτούμενες πληροφορίες σε ένα Έντυπο 4, θα μπορούσαν να προκύψουν αστικές ή ποινικές αγωγές.Αυτό πρέπει να κατατεθεί εντός δύο εργάσιμες ημέρες που αρχίζουν από το τέλος της ημέρας που σημειώθηκε η συναλλαγή.
Ποιος μπορεί να καταθέσει SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία;
Αυτό το έγγραφο δύο σελίδων καλύπτει τις παραγγελίες αγοράς και πώλησης στην ανοικτή αγορά, καθώς και την άσκηση των δικαιωμάτων προαίρεσης αγοράς μετοχών της εταιρείας. Το Έντυπο 4 πρέπει να κατατίθεται από μια εταιρεία όταν υπάρχει αλλαγή στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών. Αυτή η κατάθεση σχετίζεται με το Έντυπο 3 και το Έντυπο 5, το οποίο καλύπτει επίσης τις αλλαγές στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι σε θέση να χρησιμοποιήσει τις πληροφορίες κατά την παραπομπή μιας υπόθεσης σε άλλες κυβερνητικές αρχές και οργανισμούς αυτορρύθμισης (SROs). Εάν ένα μέρος δεν αποκαλύψει τις απαιτούμενες πληροφορίες στο έντυπο 4, θα μπορούσαν να προκύψουν πολιτικές ή εγκληματικές ενέργειες.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει την ικανότητα να χρησιμοποιεί πληροφορίες που περιγράφονται στο Έντυπο 4 σε έρευνες ή διαφορές που αφορούν ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών, εκτός από άλλα πολιτικά, εγκληματικά ή κανονιστικά καταστατικά ή διατάξεις.
Πώς να αρχειοθετήσετε SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία
Σε γενικές γραμμές, ένα μέρος πρέπει να καταθέσει το Έντυπο 4 ηλεκτρονικά μέσω του συστήματος ηλεκτρονικής συλλογής δεδομένων και ανάκτησης δεδομένων της Επιτροπής (EDGAR). Εξαιρέσεις μπορεί να συμβούν κατά τη διάρκεια κακουχιών. Είναι υποχρεωτική εντός δύο εργάσιμων ημερών από το τέλος της ημέρας η υλική συναλλαγή.
Πρακτικό παράδειγμα της φόρμας SEC 4
Τον Δεκέμβριο του 2017, ο Διευθυντής Διοικητικής και Εσωτερικής Λειτουργίας της δημόσιας εταιρείας TiVo (ticker: TIVO) υπέβαλε το Έντυπο 4 ως άτομο. Το έντυπο αποκάλυψε τη φυσική διεύθυνση της TiVo στο San Jose, CA, την ημερομηνία συναλλαγής του κοινού μετοχικού κεφαλαίου, τον κωδικό συναλλαγής, το ποσό και την τιμή των συναλλασσομένων τίτλων και το ποσό των τίτλων που επωφελούνται από τη συναλλαγή.
Έντυπα σχετικά με τη φόρμα SEC 4
Αρκετές άλλες μορφές είναι κρίσιμες για τη διατήρηση της διαφάνειας και την καταγραφή των ενεργειών των στελεχών των δημοσίων επιχειρήσεων, των αξιωματικών και των διευθυντών. Αυτές περιλαμβάνουν την ετήσια έκθεση 10-K, τα τριμηνιαία έντυπα 10-Q, S-1 και S-1A κατά τη μετάβαση στο κοινό, τα 8-K για απρογραμμάτιστες υλικές εκδηλώσεις ή εταιρικές αλλαγές και άλλα.
Κατεβάστε SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία
Εδώ είναι ένας σύνδεσμος προς ένα φορτωμένο έντυπο SEC 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία.
