Τι είναι το Έντυπο SEC FN
SEC Form FN είναι μια κατάθεση που απαιτείται από ξένες τράπεζες, ασφαλιστές, εταιρείες χαρτοφυλακίου και θυγατρικές εταιρείες που επιθυμούν να κάνουν δημόσια προσφορές κινητών αξιών στις ΗΠΑ. Το έντυπο, σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), είναι μια ειδοποίηση για το διορισμό ενός αντιπροσώπου για υπηρεσία από ορισμένα ξένα ιδρύματα. Εν ολίγοις, το SEC Form FN αποτελεί απαίτηση των ξένων εταιρειών συνδεόμενων με τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες στο πλαίσιο μιας προσφοράς τίτλων. Είναι μέρος της σειράς F των αιτήσεων SEC που ισχύουν για τις αλλοδαπές εταιρείες που κάνουν προσφορές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Από το 2002, το έντυπο SEC πρέπει να κατατεθεί ηλεκτρονικά.
Διακοπή της φόρμας SEC SEC FN
Το SEC Form FN είναι πιο επίσημα γνωστό ως "διορισμός αντιπροσώπου για την επίδοση και κοινοποίηση διαδικασιών από ξένες τράπεζες και αλλοδαπές ασφαλιστικές εταιρείες και ορισμένες από τις εταιρείες χαρτοφυλακίου τους και θυγατρικές που χρηματοδοτούν δημόσιες προσφορές κινητών αξιών στις Ηνωμένες Πολιτείες". Το έντυπο FN μπορεί επίσης να είναι γνωστό ως "Διορισμός αντιπροσώπου για την παροχή υπηρεσιών από αλλοδαπές τράπεζες και αλλοδαπές ασφαλιστικές εταιρείες βάσει του νόμου περί κινητών αξιών του 1933". Αυτή η πράξη, συχνά αποκαλούμενη «νόμος για την αλήθεια στους τίτλους», απαιτεί όπως αυτά τα έντυπα εγγραφής, τα οποία παρέχουν ουσιαστικά γεγονότα, να κατατεθούν προκειμένου να αποκαλυφθούν σημαντικές πληροφορίες κατά την εγγραφή των τίτλων μιας εταιρείας. Αυτό βοηθά την SEC να επιτύχει τους στόχους της πράξης: οι επενδυτές είναι σε θέση να λαμβάνουν σημαντικές πληροφορίες σχετικά με τις προσφερόμενες κινητές αξίες και να αποτρέπουν την απάτη κατά την πώληση των προσφερόμενων τίτλων.
SEC Form FN έναντι φόρμας FX
Εάν ο αλλοδαπός εκδότης έχει ήδη καταθέσει ένα SEC Form FX, απαλλάσσεται από την υποχρέωση υποβολής αυτού του εντύπου σύμφωνα με τον νόμο περί κινητών αξιών του 1933. Τα έντυπα FN και FX χρησιμοποιούνται και για να ορίσουν έναν πράκτορα των ΗΠΑ για την εξυπηρέτηση της διαδικασίας. Οι εκδότες απαλλάσσονται επίσης από την υποχρέωση υποβολής του εντύπου FN εάν εκδίδουν χρεωστικούς τίτλους ή προνομιούχες μετοχές χωρίς δικαίωμα ψήφου.
Απαιτήσεις και δομή του εντύπου FN
Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, το έντυπο FN ισχύει για τρεις τύπους:
- Ένας ξένος εκδότης που είναι ξένη τράπεζα ή ξένη ασφαλιστική εταιρεία εκτός από τον ορισμό μιας εταιρείας επενδύσεων σύμφωνα με τον κανόνα 3α-6 βάσει του νόμου περί εταιρείας επενδύσεων του 1940 (νόμος του 1940) · Ένας ξένος εκδότης που είναι θυγατρική χρηματοδοτούσα εταιρεία ξένες τράπεζες ή αλλοδαπές ασφαλιστικές εταιρείες, όπως αυτές ορίζονται στον κανόνα 3α-6 του νόμου του 1940, εάν η χρηματοοικονομική αυτή θυγατρική εξαιρείται από τον ορισμό της εταιρείας επενδύσεων σύμφωνα με τον κανόνα 3α-5 της πράξης του 1940 · ή ένας ξένος εκδότης που εξαιρείται από τον ορισμό της εταιρείας επενδύσεων σύμφωνα με τον κανόνα 3α-1 του νόμου του 1940 επειδή ορισμένες ή όλες οι πλειοψηφικές θυγατρικές του είναι ξένες τράπεζες ή αλλοδαπές ασφαλιστικές εταιρείες εκτός από τον ορισμό της εταιρείας επενδύσεων σύμφωνα με τον κανόνα 3α-6 σύμφωνα με την Πράξη του 1940.
Η SEC παρέχει ένα έντυπο φόρμας FN, το οποίο ισχύει μέχρι τις 31 Μαΐου 2021. Έξι αντίτυπα του εντύπου FN πρέπει να κατατεθούν στο SEC, το ένα από τα οποία πρέπει να υπογραφεί χειροκίνητα. Η εκτιμώμενη χρονική επιβάρυνση για την υποβολή ενός εντύπου FN είναι μία ώρα. Περιλαμβάνει το όνομα του αρχειοθέτη, κατά πόσον η κατάθεση είναι πρωτότυπη ή μια τροποποίηση, το όνομα του καταχωρίζοντος, ο τύπος της μορφής, ο αριθμός αρχείου (εάν είναι γνωστός), ο οποίος κατέθεσε τη φόρμα και την ημερομηνία που κατατέθηκε, μεταξύ άλλων πληροφοριών.
