Τι είναι η φόρμα SEC N-14AE
Η φόρμα SEC N-14AE δεν αποτελεί πλέον ενεργό έντυπο. Πρόκειται για ένα παρωχημένο τύπο υποβολής EDGAR που χρησιμοποιείται ταυτόχρονα από ανοικτούς πόρους για την υποβολή δηλώσεων εγγραφής. Η φόρμα SEC N-14AE αντικαταστάθηκε από τη φόρμα SEC N-14.
Διάλυση της φόρμας SEC N-14AE
Το Έντυπο N-14AE του SEC έφθασε να πληροί τον Κανονισμό SEC 488, ο οποίος διέπει την ημερομηνία έναρξης ισχύος της εγγραφής των κινητών αξιών από εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης ανοικτού τύπου. Αποτελούσε δήλωση καταχώρισης που απαιτούσε τα αμοιβαία κεφάλαια ανοικτού τύπου να καταχωρίζουν τίτλους με αυτόματη αποτελεσματικότητα σύμφωνα με το άρθρο 488 του Κανονισμού, γεγονός που αποτέλεσε το αποτέλεσμα του άρθρου 145, το οποίο καθιέρωσε την προστασία του νόμου περί κινητών αξιών του 1933 για τους επενδυτές που προσέφεραν τίτλους σε περιπτώσεις που είχαν προηγουμένως αποκλειστεί, επιχειρηματικών συνδυασμών. Ο κανόνας 488 καθορίζει τα πρότυπα για τις πραγματικές ημερομηνίες εγγραφής των τίτλων που εκδίδονται σε συναλλαγές σύμφωνα με το άρθρο 145.
Η SEC δήλωσε το 2006 ότι θα διέκοψε τα έντυπα SEC N-14AE και N-14AE / A και ότι οι οντότητες που είχαν προηγουμένως υποβληθεί για την υποβολή αυτών των εντύπων θα μπορούσαν αμέσως να αρχίσουν να υποβάλλονται σε έντυπα SEC N-14 και N-14 / A, να υποβάλει δήλωση εγγραφής σύμφωνα με το άρθρο 488 του Κανονισμού.
Τα μέρη μιας δήλωσης καταχώρισης
Ο νόμος περί χρεογράφων του 1933, ο οποίος ανταποκρινόταν στη συντριβή της χρηματιστηριακής αγοράς το 1929, ορίζει ότι κάθε αμερικανική εταιρεία πρέπει να υποβάλει δήλωση εγγραφής στην SEC πριν από δημόσια προσφορά.
Κάθε δήλωση καταχώρισης, εκ των οποίων το SEC Form N-14AE ήταν ένας τύπος, αποτελείται από δύο τμήματα. Το πρώτο είναι το ενημερωτικό δελτίο, με τις νομικές πληροφορίες και τις γνωστοποιήσεις του, οι οποίες πρέπει να είναι διαθέσιμες στους υποψήφιους αγοραστές. Η δεύτερη ενότητα περιλαμβάνει πληροφορίες που πρέπει να κατατεθούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αλλά όχι απαραίτητα να μοιραστούν με τους επενδυτές.
Ο στόχος του ενημερωτικού δελτίου είναι να βοηθήσει τον επενδυτή να λάβει τεκμηριωμένη απόφαση. Το ενημερωτικό δελτίο ενός ταμείου ανοικτού τύπου περιγράφει πράγματα όπως τους στόχους, τις στρατηγικές, τους κινδύνους, τα τέλη και την πολιτική διανομής του ταμείου. Ένας απλός τρόπος για τους επενδυτές να εκπαιδεύσουν τον εαυτό τους είναι να διαβάσουν το ενημερωτικό δελτίο των περιουσιακών στοιχείων στο χαρτοφυλάκιό τους ή των επενδυτικών προϊόντων που εξετάζουν.
Πρόσβαση στις Δηλώσεις Εγγραφής
Ο ευκολότερος τρόπος για τους επενδυτές να έχουν πρόσβαση στις δηλώσεις καταχώρισης στις Ηνωμένες Πολιτείες είναι μέσω του ηλεκτρονικού συστήματος αρχειοθέτησης EDGAR της SEC. Λόγω της σημασίας της έγκαιρης πληροφόρησης για την αποτελεσματική επένδυση, η EDGAR θέτει τα απαραίτητα στοιχεία, συμπεριλαμβανομένων των δηλώσεων καταχώρισης, στα χέρια των επενδυτών και των αναλυτών το συντομότερο δυνατό.
Τούτου λεχθέντος, υπάρχει μια καμπύλη μάθησης όταν πρόκειται για την εξαγωγή πληροφοριών από αρχεία EDGAR. Οι καταχωρίσεις SEC στο EDGAR είναι σταθερής δομής, αλλά είναι συχνά δύσκολο να αποτυπωθούν πρώτα τα συγκεκριμένα σημεία δεδομένων. Είναι ένας ακόμα λόγος για τους επενδυτές να κάνουν ανάγνωση δηλώσεων εγγραφής, καθώς και τριμηνιαίες και ετήσιες εκθέσεις.
