Τι είναι η σειρά 79;
Η εξέταση Σειρά 79, γνωστή πλήρως ως Εξέταση Προσόντων Επενδυτικής Τραπεζικής (IB), είναι μια δοκιμασία που χρησιμοποιείται για να διαπιστωθεί εάν ένας εγγεγραμμένος αντιπρόσωπος έχει αποκτήσει τις γνώσεις, δεξιότητες και δεοντολογία για να γίνει επενδυτικός τραπεζίτης. Η εξέταση γίνεται από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και αξιολογεί την ικανότητα των ατόμων που αναζητούν θέσεις στην επενδυτική τραπεζική, καθορίζοντας εάν έχουν επαρκείς γνώσεις για συγχωνεύσεις και εξαγορές, εξαγορές, χρηματοοικονομική αναδιάρθρωση, δημόσια επενδυτική τραπεζική και αναχρηματοδότηση μεταξύ άλλων Θέματα. Όσοι θέλουν να λάβουν τις εξετάσεις πρέπει να χρηματοδοτηθούν από μια εταιρεία-μέλος της FINRA.
Βασικές τακτικές
- Η εξέταση Σειρά 79 λαμβάνεται για να διαπιστωθεί εάν ένας οικονομικός αντιπρόσωπος έχει τα προσόντα να γίνει επενδυτικός τραπεζίτης.Η εξέταση έχει 175 ερωτήσεις, εστιάζοντας στα δεδομένα, τις αναδοχές και τις νέες χρηματοδοτικές συναλλαγές, τις αναδιαρθρώσεις, τις συγχωνεύσεις και εξαγορές και τους γενικούς κανόνες της βιομηχανίας ασφάλειας, μεταξύ άλλων θέματα.Οι υποψήφιοι που θα περάσουν τις εξετάσεις μπορούν να συμμετάσχουν σε προσφορές χρεών και μετοχών, συγχωνεύσεις και εξαγορές, πωλήσεις περιουσιακών στοιχείων και άλλες επενδυτικές τραπεζικές δραστηριότητες.
Κατανόηση της Σειράς 79
Η εξέταση Σειρά 79 προορίζεται για έναν εγγεγραμμένο εκπρόσωπο του οποίου οι δεξιότητες της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας είναι πιο συγκεκριμένες από εκείνες ενός ατόμου που λαμβάνει την ευρύτερη σειρά 7 εξετάσεις, σχεδιασμένη για τους χρηματιστές. Νέοι κανόνες θεσπίστηκαν το 2009 για την καλύτερη προετοιμασία των ατόμων ειδικά για δραστηριότητες επενδυτικής τραπεζικής ή την εποπτεία αυτών των δραστηριοτήτων. Η εξέταση αναδιαρθρώθηκε τον Οκτώβριο του 2018 και τώρα αποτελεί συναινετική προϋπόθεση μαζί με την εξέταση του SIE (Securities Industry Essentials).
Οι χρηματιστές στις Ηνωμένες Πολιτείες πρέπει να περάσουν από την ευρύτερη εξέταση της σειράς 7 εάν θέλουν άδεια για το εμπόριο. μια άδεια σειράς 7 επιτρέπει τη διαπραγμάτευση όλων των χρεογράφων εκτός από τα εμπορεύματα και τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης.
Σειρά 79 Εστίαση
Η εξέταση αποτελείται από 175 ερωτήσεις και επικεντρώνεται σε τέσσερις διαφορετικούς τομείς λειτουργίας. Ο αριθμός ερωτήσεων σε κάθε τμήμα περιλαμβάνεται σε παρενθέσεις:
1. Συλλογή, ανάλυση και αξιολόγηση δεδομένων (75 ερωτήσεις)
2. Αναδοχή / Νέες Συναλλαγές Χρηματοδότησης, Είδη Προσφορών και Εγγραφή Χρηματιστηρίων (43 ερωτήσεις)
3. Συγχωνεύσεις και Εξαγορές, Προσφορές Προσφορών και Συναλλαγές Χρηματοοικονομικής Αναδιάρθρωσης (34 ερωτήσεις)
4. Γενικοί Κανονισμοί Βιομηχανίας Κινητών Αξιών (23 ερωτήσεις)
Σειρά 79 Προϋποθέσεις
Ενώ ένας υποψήφιος πρέπει να χρηματοδοτείται από μια εταιρεία μέλος της FINRA προκειμένου να λάβει την εξέταση σειράς 79, δεν υπάρχει καμία προϋπόθεση εξετάσεις.
Η εξέταση παρέχεται από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και ένας υποψήφιος πρέπει να χρηματοδοτείται από μια εταιρεία-μέλος της FINRA.
Σειρά 79 Επιτρεπόμενες Δραστηριότητες
Εκείνοι που περνούν τη Σειρά 79 μπορούν να ασχοληθούν με τις ακόλουθες δραστηριότητες:
- Προσφορές δανείου και μετοχών, συμπεριλαμβανομένων ιδιωτικών τοποθετήσεων και δημόσιων προσφορών
-Συγχωνεύσεις και εξαγορές
-Διαφορετικές προσφορές
-Χωροταξικές αναδιαρθρώσεις
-Συμβουλευτείτε τις πωλήσεις
-Αποκαταστάσεις ή άλλες εταιρικές αναδιοργανώσεις
-Συνδυασμοί επιχειρηματικών συνδυασμών
Σειρά 79 Ερωτήσεις δείγματος
Μπορείτε να εγγραφείτε είτε ως εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής (IB) είτε με επιτυχία στην εξέταση Σειρά 79 ή ως Εκπρόσωπος Προσφοράς Ιδιωτικών Αξιογράφων (PR) διαβάζοντας την Εξέταση Σειράς 82.
Έχετε δύο επιλογές εγγραφής για να ασκήσετε αυτές τις δραστηριότητες: (α) εγγραφείτε ως Εκπρόσωπος Προσφοράς Ιδιωτικών Κινητών Αξιών (Σειρά 82) ή (β) εγγραφείτε ως Εκπρόσωπος Επενδυτικής Τραπεζικής (Σειρά 79) και ως Γενικός Εκπρόσωπος (Σειρά 7) ή έναν Εκπρόσωπο Εταιρικών Τίτλων (Σειρά 62).
Η κατηγορία εγγραφών του Αντιπροσώπου Επενδυτικής Τραπεζικής περιλαμβάνει επενδυτικούς τραπεζίτες οι οποίοι, στο πλαίσιο των δραστηριοτήτων τους, συμβουλεύουν ή διευκολύνουν την εμπορία μιας προσφοράς. Αυτό θα περιλάμβανε δραστηριότητες όπως η προετοιμασία ενός σχεδίου μάρκετινγκ, η παροχή συμβουλών σχετικά με ένα σχέδιο μάρκετινγκ που προετοιμάστηκε από μια ομάδα πωλήσεων ή η ανάπτυξη ή / και η συνεισφορά πληροφοριών για υλικά μάρκετινγκ. Ωστόσο, δεν θα περιλαμβάνονται άτομα που δραστηριοποιούνται στην αγορά της προσφοράς και αλληλεπιδρούν με επενδυτές ή δυνητικούς επενδυτές, όπως ένα άτομο που συμμετέχει σε οδικές εκδηλώσεις. Ένα τέτοιο άτομο θα χρειαστεί να εγγραφεί και ως Γενικός Εκπρόσωπος (Σειρά 7), Εκπρόσωπος Εταιρικών Τίτλων (Σειρά 62) ή Εκπρόσωπος Προσφοράς Ιδιωτικών Αξιογράφων (Σειρά 82) ανάλογα με τον τύπο της προσφοράς που γίνεται.
Σειρά 79 Λεπτομέρειες για τις εξετάσεις
Οι υποψήφιοι είναι εφοδιασμένοι με δείκτες λευκών / ξηρών διαγραφών και βασικούς ηλεκτρονικούς υπολογιστές, καθώς μερικές ερωτήσεις συνεπάγονται υπολογισμούς. Η εξέταση μπορεί να περιέχει ερωτήσεις που απαιτούν τη χρήση εκθεμάτων, όπως γραφήματα, γραφήματα και πίνακες.
