Τι είναι η ειδοποίηση Wells
Μια ανακοίνωση Wells είναι μια ειδοποίηση που εκδίδεται από τις ρυθμιστικές αρχές για την ενημέρωση ατόμων και εταιρειών σχετικά με ολοκληρωμένες έρευνες όπου έχουν διαπιστωθεί παραβιάσεις. Έχει συνήθως τη μορφή επιστολής, ο οποίος κοινοποιεί στους αποδέκτες τόσο τη γενική φύση των παραβιάσεων που αποκαλύφθηκαν όσο και τη φύση της διαδικασίας εκτέλεσης που κινείται κατά του δικαιούχου. Η ανακοίνωση του Wells ονομάζεται μετά από την επιτροπή Wells, η οποία συγκροτήθηκε το 1972 από τον πρόεδρο της τότε επιτροπής SEC William J. Casey, προκειμένου να αναθεωρήσει τις πρακτικές και τις πολιτικές επιβολής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, υπό την προεδρία του John Wells.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΠΕΡΙΣΤΡΟΦΗ
Η παραλαβή της ανακοίνωσης Wells σημαίνει ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να ασκήσει αγωγή εναντίον του ατόμου ή της εταιρείας που κατονομάζεται σε αυτήν και παρέχει στο εν λόγω πρόσωπο ή επιχείρηση την ευκαιρία να παράσχει πληροφορίες σχετικά με το γιατί δεν πρέπει να ασκηθεί τέτοια αγωγή. Περίπου το 80% των ατόμων που έλαβαν ειδοποίηση για το Wells κατά την περίοδο 2011 έως 2013 αντιμετώπισαν αργότερα χρεώσεις για παραβιάσεις του νόμου περί κινητών αξιών.
Απαντώντας σε μια ειδοποίηση για το Wells
Αφού έλαβαν την ειδοποίηση για το Wells, οι παραλήπτες έχουν την πιθανότητα οι υποψήφιοι εναγόμενοι σε οποιαδήποτε διαδικασία εκτέλεσης της SEC να μιλήσουν με δική τους συμπεριφορά, απευθείας στους υπεύθυνους για τη λήψη αποφάσεων. Η απάντηση ενός υποψήφιου εναγομένου σε μια ειδοποίηση για το Wells είναι γνωστή ως Υποβολή Wells . Οι υποψήφιοι κατηγορούμενοι έχουν προθεσμία 30 ημερών για να υποβάλουν μια υποβολή για το Wells, η οποία θα πρέπει να λάβει τη μορφή νομικής σύνθεσης και να περιλαμβάνει τόσο πραγματικά όσο και νομικά επιχειρήματα για να αποδείξει γιατί δεν πρέπει να ασκούνται κατηγορίες εναντίον των υποψηφίων κατηγορουμένων.
Η υποβολή του Wells και το περιεχόμενό του είναι δημόσιες πληροφορίες και, ως αποτέλεσμα, οι περισσότεροι δικηγόροι των κινητών αξιών μπορούν να συμβουλεύουν ότι η υποβολή τέτοιας υποβολής δεν είναι πάντοτε για τα βέλτιστα συμφέροντα των δυνητικών εναγομένων. Οτιδήποτε προβάλλεται στην υποβολή του Wells μπορεί να χρησιμοποιηθεί κατά του κατηγορουμένου κατά τη διαδικασία εκτέλεσης. μπορεί επίσης να κληθεί και να χρησιμοποιηθεί εναντίον των εναγομένων σε οποιαδήποτε άλλη πολιτική διαφορά που ασκείται εναντίον των εναγομένων.
