Τι είναι ο ρυθμιστικός οργανισμός επενδύσεων του Καναδά (IIROC);
Ο ρυθμιστικός οργανισμός επενδύσεων του Καναδά (IIROC) είναι ένας οργανισμός ο οποίος εποπτεύει τους επενδυτές, τους μεσίτες και την εμπορική δραστηριότητα σε αγορές χρεών και μετοχών στον Καναδά - και προστατεύει τους επενδυτές.
Κατανόηση του ρυθμιστικού οργανισμού επενδύσεων του Καναδά (IIROC)
Ο Οργανισμός Ρυθμιστικών Οργανισμών του Καναδά (IIROC) είναι ένας οργανισμός αυτορρύθμισης και είναι ισοδύναμος με την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικών Βιομηχανιών (FINRA) στις ΗΠΑ. Η εταιρεία ιδρύθηκε το 2008 και έχει ως στόχο τη διατήρηση δίκαιων και εύρυθμων αγορών και τη ρύθμιση όλων των τίτλων που σχετίζονται με την επένδυση από μεσίτες, πράκτορες και οικονομικούς συμβούλους.
Το IIROC λειτουργεί βάσει παραγγελιών αναγνώρισης από τις επαρχιακές και εδαφικές επιτροπές κινητών αξιών που απαρτίζουν τους καναδικούς διαχειριστές αξιών (CSA). Διαθέτει οιονεί δικαιοδοτικές εξουσίες για τον καθορισμό και την επιβολή νόμων στις καναδικές κινητές αξίες και τις εμπορικές αγορές και μπορεί να επιβάλει πρόστιμα, αναστολές και άλλες πειθαρχικές ενέργειες κατά των εγκληματιών, των χρηματιστών και των συμβούλων.
Οι ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις του IIROC συμμετέχουν επίσης στο Καναδικό Ταμείο Προστασίας Επενδυτών (CIPF), το οποίο προστατεύει τους μεμονωμένους επενδυτές σε περίπτωση πτώχευσης μιας επιχείρησης επενδύσεων. Όπως προβλέπεται στη Συμφωνία Βιομηχανίας μεταξύ CIPF και IIROC, το IIROC συνιστά έναν Διευθυντή Βιομηχανίας για διορισμό στο Διοικητικό Συμβούλιο της CIPF.
Τι κάνει ο Οργανισμός Ρυθμιστικής Οργάνωσης του Καναδά του Καναδά
- Γράφει τους κανόνες που θέτουν υψηλά πρότυπα κανονιστικών και επενδυτικών βιομηχανιών και τους επιβάλλει. Ολοκληρώνει όλους τους επενδυτικούς συμβούλους που απασχολούνται από τις επιχειρήσεις που ρυθμίζονται από το IIROC για να διασφαλίσουν ότι είναι καλών χαρακτήρων, έχουν καταρτιστεί κατάλληλα και έχουν ολοκληρώσει επιτυχώς όλα τα απαιτούμενα εκπαιδευτικά μαθήματα,. Διεξάγει ανασκοπήσεις οικονομικής συμμόρφωσης και θέτει ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις για να διασφαλίσει ότι οι επιχειρήσεις διαθέτουν επαρκή κεφάλαια. Διεξάγει αναθεωρήσεις συμμόρφωσης σχετικά με τη συμπεριφορά των συναλλαγών για να ελέγξει τις διαδικασίες εμπορικών γραφείων των εμπορικών εταιρειών. Οι αναθεωρήσεις αξιολογούν κατά πόσον οι διαδικασίες εμπορικών συναλλαγών συμμορφώνονται με τους Κανόνες Ακεραιότητας της Οικουμενικής Αγοράς (UMIR) και τους εφαρμοστέους επαρχιακούς νόμους περί κινητών αξιών. Διεξάγει ανάλυση εποπτείας της αγοράς και ανασκόπησης εμπορικών συναλλαγών, ώστε να εξασφαλίζεται ότι η διαπραγμάτευση πραγματοποιείται σύμφωνα με το UMIR και τον ισχύοντα επαρχιακό νόμο περί κινητών αξιών. την παράνομη συμπεριφορά του εμπόρου ή της αγοράς από τις εταιρείες αντιπροσώπων του, τα εγκεκριμένα πρόσωπα και άλλους συμμετέχοντες στην αγορά και μπορεί να κινήσει πειθαρχικές διαδικασίες οι οποίες ενδέχεται να οδηγήσουν σε κυρώσεις, συμπεριλαμβανομένων των προστίμων, αναστολών και μόνιμων απαγορεύσεων ή καταγγελίας για ιδιώτες και επιχειρήσεις.
