Τι είναι το SEC Form U-1
Αίτηση ή δήλωση που υποβάλλεται από εταιρεία, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για έκδοση ή πώληση κινητών αξιών, για εξαγορά ή πώληση περιουσιακών στοιχείων. Το έντυπο U-1 ήταν παλαιότερα γνωστό ως ενιαία αίτηση για την εγγραφή τίτλων, η οποία είναι πλέον παρωχημένη.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ U-1
Το έντυπο U-1 ήταν μέρος του πακέτου που πρέπει να υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στο πλαίσιο της Εγγραφής Μικρών Εταιρικών Προσφορών (SCOR), η οποία εγκρίθηκε τον Απρίλιο του 1989. Το έντυπο SCOR σχεδιάστηκε για χρήση από εταιρείες που επιδιώκουν να αντλήσουν κεφάλαια μέσω δημόσια προσφορά κινητών αξιών που απαλλάσσονταν από την εγγραφή τους στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με ορισμένους κανονισμούς.
Εκτός από το έντυπο U-1, άλλα έγγραφα που έπρεπε να κατατεθούν σε μια αίτηση καταχώρισης περιελάμβαναν: δύο αντίγραφα του ενημερωτικού δελτίου, όλα τα εκθέματα που υποβλήθηκαν στην SEC και τα σχετικά τέλη αρχειοθέτησης. Ο εκδότης έπρεπε να καταθέσει ξεχωριστό έντυπο U-1 σε κάθε κράτος όπου επιθυμούσε να πωλήσει τίτλους, αναφέροντας τον αριθμό των τίτλων που είναι εγγεγραμμένοι σε αυτό το κράτος.
Νόμοι Blue Sky
Το έντυπο U-1 είναι ένα στοιχείο των νόμων Blue Sky που προστατεύουν τους επενδυτές. Οι νόμοι Blue Sky είναι οι κρατικοί κανονισμοί που θεσπίζονται ως εγγυήσεις για τους επενδυτές κατά της απάτης σε κινητές αξίες. Οι νόμοι, οι οποίοι ενδέχεται να ποικίλλουν ανά κράτος, συνήθως απαιτούν από τους πωλητές νέων εκδόσεων να καταχωρούν τις προσφορές τους και να παρέχουν οικονομικά στοιχεία. Αυτό επιτρέπει στους επενδυτές να βασίζουν τις κρίσεις τους σε επαληθεύσιμες πληροφορίες.
Ο όρος λέγεται ότι γεννήθηκε στις αρχές της δεκαετίας του 1900, όταν μια δικαιοσύνη του Ανώτατου Δικαστηρίου κήρυξε την επιθυμία του να προστατεύσει τους επενδυτές από κερδοσκοπικές επιχειρήσεις που είχαν «την ίδια αξία με ένα μπλε ουρανό». Στα χρόνια που προκάλεσαν τη συντριβή του Χρηματιστηρίου του 1929, υπήρξαν περιπτώσεις εταιρειών που έκαναν υψηλές, αβάσιμες υποσχέσεις για μεγαλύτερα κέρδη.
Το έντυπο U-1 απαιτεί τις ακόλουθες πληροφορίες: Όνομα και διεύθυνση του εκδότη και του κύριου γραφείου στην πολιτεία. συνολική προσφορά μετοχών και τιμή. τη μέγιστη προμήθεια που θα χρεωθεί. τον κατάλογο των κρατών στα οποία προτείνεται να προσφέρουν οι κινητές αξίες προς πώληση στο κοινό · να αναφέρει τα κράτη, εάν υπάρχουν, τα οποία αρνήθηκαν να επιτρέψουν την πώληση των κινητών αξιών στο κοινό · παρέχει αντίγραφο της δήλωσης καταχώρισης και δύο αντίγραφα του ενημερωτικού δελτίου · να παράσχετε την Συμφωνία Ανάληψης, να παράσχετε ένα αντίγραφο όλων των διαφημιστικών υλικών που θα χρησιμοποιηθούν σε σχέση με την προσφορά. να παράσχει ένα υπογεγραμμένο αντίγραφο της γνώμης του δικηγόρου που κατατέθηκε με τη δήλωση καταχώρησης σύμφωνα με τον νόμο περί κινητών αξιών του 1933.
