Η Σειρά 11 είναι μια άδεια κινητών αξιών που επιτρέπει στους κατόχους να παρέχουν τρέχουσες τιμές κινητών αξιών και να δέχονται παραγγελίες πελατών χωρίς εντολή εκτέλεσης. Επίσης γνωστή ως Βοηθός Αντιπρόσωπος - Εξέταση Επεξεργασίας Παραγγελιών (AR), η Σειρά 11 διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Ισχύει για τους μεσίτες πωλήσεων που λαμβάνουν και εισάγουν παραγγελίες πελατών από πελάτες broker-dealer για εκτέλεση. Δεν τους επιτρέπει όμως να δέχονται παραγγελίες δημοτικών τίτλων ή προγραμμάτων άμεσης συμμετοχής. Δεν υπάρχει προϋπόθεση για τη διεξαγωγή των εξετάσεων, αν και ένας υποψήφιος πρέπει πρώτα να είναι εγγεγραμμένος στο FINRA.
Διακοπή σειράς 11
Η Σειρά 11 καλύπτει τα πρόσωπα που συνδέονται με μια εταιρία-μέλος της FINRA και δέχονται τηλεφωνικές ή άλλες επικοινωνίες από το κοινό με σκοπό την παροχή τρεχουσών τιμολογίων και την αποδοχή μη παραγγελθέντων εντολών πελατών (με την αξιοσημείωτη εξαίρεση των προαναφερθέντων δημοτικών τίτλων και προγραμμάτων άμεσης συμμετοχής) υποβολή στις κανονικές διαδικασίες εκτέλεσης εντολών του μέλους. Σύμφωνα με την FINRA, ένας καταχωρίζων Βοηθός Αντιπρόσωπος - Διαδικασία επεξεργασίας "μπορεί να διεξάγει τα προαναφερθέντα καθήκοντα μόνο στις εγκαταστάσεις του μέλους, πρέπει να βρίσκεται υπό την άμεση εποπτεία ενός καταλλήλως καταχωρημένου υπόχρεου και να μην λαμβάνει πρόσθετη άμεση ή έμμεση αποζημίωση για τον αριθμό ή το μέγεθος των πραγματοποιούμενων συναλλαγών."
Σειρές 11 Απαγορευμένες Δραστηριότητες
Οι βοηθοί αντιπρόσωποι που επεξεργάζονται τους καταχωρίζοντες επεξεργασίας απαγορεύεται να διεξάγουν τις ακόλουθες δραστηριότητες:
- Διπλωματική εγγραφή ως αντιπρόσωπος ή διευθυντής Επενδυτικές συμβουλές ή γνωμάτευσηΔημιουργία συστάσεωνΠραγματοποίηση συναλλαγών σε αγορές κινητών αξιών για λογαριασμό της επιχείρησηςΑποδοχή ή άνοιγμα νέων λογαριασμώνΠροπλήρωση δυνητικών πελατώνΕξέλιξη συναλλαγών σε δημοτικά αξιόγραφαΕξέλιξη συναλλαγών σε προγράμματα άμεσης συμμετοχής
Σειρά 11 Δομή και Περιεχόμενο
Η εξέταση σειράς 11 αποτελείται από 50 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής. Οι υποψήφιοι έχουν διατεθεί 60 λεπτά για να ολοκληρώσουν την εξέταση, η οποία κοστίζει $ 80. Ένα επιτυχημένο αποτέλεσμα είναι 70%. Δεν υπάρχει ποινή για την εικασία έτσι οι εξεταστές θα πρέπει να προσπαθήσουν να απαντήσουν σε κάθε ερώτηση. Η δοκιμή οργανώνεται στις ακόλουθες ενότητες:
- Τμήμα 1: Τύποι τίτλων (10 ερωτήσεις) Τμήμα 2: Λογαριασμοί και εντολές πελατών (24 ερωτήσεις) Τμήμα 3: Αγορές κινητών αξιών (5 ερωτήσεις)
Μετά την ολοκλήρωση της εξέτασης, οι υποψήφιοι θα λάβουν πληροφορίες σχετικά με την απόδοσή τους κατά τομέα, καθώς και τη συνολική βαθμολογία τους. Οι υποψήφιοι δεν επιτρέπεται να χρησιμοποιούν υλικό αναφοράς κατά τη διάρκεια της εξέτασης, καθώς πρόκειται για δοκιμή κλειστού βιβλίου. Οι ερωτήσεις της εξέτασης μπορούν να αλλάξουν με βάση νέους κανονισμούς ή τροποποιήσεις των υφιστάμενων κανονισμών, έτσι ώστε οι υποψήφιοι να ενημερώνονται για πιθανές εξελίξεις. Για περισσότερα, επισκεφθείτε το περίγραμμα Περιεχομένου εξετάσεων της FINRA.
