Τι είναι η Σειρά 14;
Η σειρά 14 είναι μια εξέταση και πιστοποίηση για επαγγελματίες που επιδιώκουν να γίνουν αδειοδοτημένοι υπεύθυνοι συμμόρφωσης για εταιρείες-μέλη. Όποιος αναζητά απασχόληση ως επικεφαλής συμμόρφωσης ή που θα διαχειριστεί περισσότερους από 10 αξιωματικούς συμμόρφωσης στις Ηνωμένες Πολιτείες, πρέπει να ολοκληρώσει την εξέταση. Η Σειρά 14 είναι πιο επίσημα γνωστή ως Επίσημη Εξέταση Πιστοποίησης Συμμόρφωσης (CO).
Σειρά Breaking Down 14
Η σειρά 14, σύμφωνα με την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών (FINRA), η οποία διαχειρίζεται τη δοκιμασία, "αξιολογεί την ικανότητα ενός επίσημου υποψηφίου συμμόρφωσης σε επίπεδο εισόδου για να εκτελέσει την εργασία του ως υπεύθυνος συμμόρφωσης. κάθε υποψήφιος, ο οποίος θα επιβλέπει 10 ή περισσότερα άτομα που ασχολούνται με δραστηριότητες συμμόρφωσης ή είναι υπεύθυνοι για τις συνολικές καθημερινές δραστηριότητες συμμόρφωσης της επιχείρησης, διαθέτει τις γνώσεις που απαιτούνται για την εκτέλεση των καθηκόντων εργασίας ». Η σειρά 14 δημιουργήθηκε από τον κανονισμό NYSE. Σκοπός του είναι να "κωδικοποιήσει, να αποσαφηνίσει και να δώσει ειδικότητα στις υποχρεώσεις συμμόρφωσης".
Σειρά 14 Θέματα και Ευθύνες
Σειρά 14 Τα θέματα εξετάσεων περιλαμβάνουν τους διάφορους ρυθμιστικούς οργανισμούς της βιομηχανίας, την εποπτεία των πωλήσεων και των λογαριασμών πελατών, τη λειτουργία τόσο των πρωτογενών όσο και των δευτερογενών αγορών διαπραγμάτευσης, καθώς και τις οικονομικές ευθύνες για τις εταιρείες FINRA και NYSE.
Η Σειρά 14 είναι μια ολοκληρωμένη και δύσκολη εξέταση σύμφωνα με τις σειρές 7 για γενικούς μεσίτες χρεογράφων. Οι υπάλληλοι συμμόρφωσης είναι υπεύθυνοι για να διασφαλίσουν ότι οι επιχειρήσεις τηρούν τους κανονισμούς που τηρούν τους λογαριασμούς των πελατών, τους υπαλλήλους σε καλή κατάσταση με τις ρυθμιστικές αρχές και ακολουθώντας τους κανόνες που διατηρούν τις πόρτες στην επιχείρηση ανοικτές.
Σειρά 14 δομή εξετάσεων
Η εξέταση αποτελείται από 110 ερωτήσεις που έχουν βαθμολογηθεί σε εννέα κατηγορίες. Παρέχονται τρεις ώρες για την ολοκλήρωσή του. Απαιτείται βαθμολογία 70% ή καλύτερα για τη διέλευση. Η Σειρά 14 δεν έχει προεπιλογή και κοστίζει 350 δολάρια. Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στη σελίδα πληροφοριών της επίσημης εξέτασης (CO) σειράς 14 (CO) της FINRA.
- (10 ερωτήσεις) Τμήμα 4: Πιστωτικός κανονισμός / Κεφαλαιακές απαιτήσεις (7 ερωτήσεις) Τμήμα 5: Γενική εποπτεία (20 ερωτήσεις) Τμήμα 2: Αγορές και λειτουργίες) Τμήμα 6: Επενδυτική Τραπεζική (15 ερωτήσεις) Τμήμα 7: Εγγραφή (9 ερωτήσεις) Τμήμα 8: Πρακτική Πωλήσεων-Λογαριασμοί Πελάτη /
Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στο περίγραμμα περιεχομένου της Επίσημης Προσφοράς Πιστοποίησης της σειράς 14 της FINRA, το οποίο αναπτύσσει τα τμήματα δοκιμών και παρέχει ερωτήσεις για δείγματα.
