Ποια είναι η Σειρά 28
Η Σειρά 28 είναι μια εξέταση για επαγγελματίες που αναζητούν άδεια εγγραφής ή πράκτορες για πράκτορες χρηματιστών ή χρηματιστές. Η εξέταση γίνεται από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) για να ελέγξει τη γνώση των ατόμων σχετικά με τον ακριβή τρόπο καταγραφής των επενδυτικών συναλλαγών, τις οικονομικές ευθύνες των χρηματιστών-διανομέων και των θεματοφυλάκων, τις καθαρές κεφαλαιακές απαιτήσεις και τα δικαιώματα των επενδυτών στο πλαίσιο του Investors Νόμος Προστασίας του 1970. Οι εξετάσεις της σειράς 28 είναι πιο επίσημα γνωστές ως Εισαγωγή Χρηματοοικονομικών και Επιχειρησιακών Εξεταστικών Πρακτικών (FI).
Σειρά Breaking Down 28
Σύμφωνα με την FINRA, η σειρά 28 "αξιολογεί την ικανότητα ενός υποψήφιου χρηματοπιστωτικού και λειτουργικού αρχικού κεφαλαίου (FINOP) να εκτελεί την εργασία του ως FINOP σε έναν εισαγωγικό μεσίτη που δεν φέρει λογαριασμούς πελατών ή δεν διαθέτει κεφάλαια πελατών ή χρεόγραφα."
Η σειρά 28 είναι μία από τις νεότερες εξετάσεις FINRA και απεικονίζει την εμπιστευτική σημασία της ακριβούς τήρησης αρχείων για τους λογαριασμούς των επενδυτών. Με τόσο μεγάλη ποικιλία χρεογράφων που διατίθενται στους μικροεπενδυτές, είναι πολύ σημαντικό να μάθουν και να κατανοούν πώς πρέπει να καταγράφονται και να προσαρμόζονται σε πράγματα όπως πληρωμές εσόδων και κεφαλαίων, εξαγορές, δεδουλευμένοι τόκοι, δικαιώματα και δικαιώματα αγοράς μετοχών και πολλές άλλες περιπτώσεις. Ως εκ τούτου, η Σειρά 28 αποσκοπεί στην εκτίμηση της ικανότητας των εισαγωγικών επιχειρήσεων να εισαγάγουν χρηματοοικονομικές και λειτουργικές υπηρεσίες μεσίτες-διαπραγματευτές για τη διαφύλαξη του επενδυτικού κοινού.
Σειρά 28 Δικαιώματα και αροδιότητες
Η εξέταση της σειράς 28 επιτρέπει στα άτομα να ασχοληθούν με τις ακόλουθες βασικές δραστηριότητες:
- Back operations.Preparation και τη συντήρηση των βιβλίων και των αρχείων μιας εταιρείας μέλος. Συμμόρφωση με κανόνες οικονομικής ευθύνης που ισχύουν για πλήρως αποκαλυπτόμενους διαμεσολαβητές που δεν κατέχουν κεφάλαια πελατών και τίτλους και δεν φέρουν λογαριασμούς πελατών.
Για έναν πλήρη κατάλογο των επιτρεπόμενων δραστηριοτήτων, ανατρέξτε στο άρθρο 1022 του NASD.
Σειρά 28 Δομή και περίγραμμα εξέτασης
Η εξέταση αποτελείται από 95 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής που χωρίζονται σε τέσσερις σημαντικές περιοχές περιεχομένου με τη λειτουργία εργασίας. Δύο ώρες προβλέπονται για την ολοκλήρωσή του. Για το πέρασμα απαιτείται βαθμολογία 69% ή μεγαλύτερη. Η σειρά 28 δεν έχει προεπιλογή και κοστίζει $ 100. Ένα άτομο πρέπει να συσχετίζεται και να υποστηρίζεται από μια εταιρεία μέλος για να είναι επιλέξιμη για τη λήψη των εξετάσεων. Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στη σελίδα 28 της FINRA - Εισαγωγή της ενημερωτικής σελίδας για τις χρηματοοικονομικές και λειτουργικές εξετάσεις των χρηματιστών και των εμπόρων.
- (30 ερωτήσεις) Λειτουργία 3: Καθαρό Κεφάλαιο (31 ερωτήσεις) Λειτουργία 4: Προστασία Πελατών, Χρηματοδότηση και Διαχείριση Ταμείου (18 ερωτήσεις) Λειτουργία 2: ερωτήσεις)
Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στη Σειρά 28 / FINRA της σειράς 28 // Παρουσίαση του περιγράμματος περιεχομένου για την εξέταση των βασικών προσόντων του Χρηματιστηριακού Διευθυντή Χρηματοοικονομικών και Επιχειρήσεων, η οποία αναπτύσσει τις τέσσερις ενότητες δοκιμών και παρέχει ερωτήσεις για δείγματα.
