Ποια είναι η σειρά 30
Η σειρά 30 είναι μια εξέταση και άδεια για επαγγελματίες που επιδιώκουν να γίνουν διευθυντές υποκαταστήματος συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης. Η εξέταση, που δημιουργήθηκε από την Εθνική Ένωση Futures (NFA), διοικείται από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και καλύπτει θέματα όπως κανόνες, κανονισμούς και ευθύνες σε σχέση με τον κλάδο συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης. Η Σειρά 30 είναι επίσης γνωστή ως Εξετάσεις Διευθυντών Υποκαταστημάτων NFA και ήταν παλαιότερα γνωστή ως Διευθύνσεις Εξακρίβωσης - Υποκαταστημάτων Διευθυντών.
Σειρά Breaking Down 30
Η άδεια σειράς 30 πληροί ένα άτομο για να ενεργεί ως διαχειριστής υποκαταστήματος για μια εμπορική εταιρεία εμπορικών συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης με εμπορική ονομασία NFA. Η εξέταση καλύπτει μια ποικιλία σημαντικών θεματικών τομέων, συμπεριλαμβανομένων των λογαριασμών πελατών, των κανόνων και κανονισμών ανταλλαγής, των κανονισμών και κανονισμών του διαχειριστή της ομάδας εμπορευμάτων (CPO) και των συμβούλων εμπορικών συναλλαγών (CTA), των κανόνων διακριτικής ευχέρειας, της διαφήμισης και της ευθύνης διαχείρισης.
Σειρά 30 Πιστοποιητικά για τις εξετάσεις
Σύμφωνα με το NFA, ένα άτομο που είναι διευθυντής υποκαταστήματος και συνδεδεμένο πρόσωπο πρέπει να περάσει τη σειρά 30 εντός των δύο ετών που προηγούνται της αίτησής τους εκτός εάν:
- Έχουν περάσει την εξέταση της σειράς 30 εντός δύο ετών από την ημερομηνία υποβολής της αίτησης · Εγκρίνονται επί του παρόντος ως Διευθυντής Γραφείου Υποκαταστημάτων · Εγκρίθηκαν ως Διευθυντής Γραφείων Υποκαταστημάτων και από την τελευταία ημερομηνία ο αιτητής αποσύρθηκε ως Διευθυντής Γραφείου Υποκαταστήματος, δεν υπήρξε περίοδος δύο διαδοχικών ετών κατά τη διάρκεια της οποίας δεν είχαν χορηγηθεί προσωρινά άδεια ως ΑΡ ή καταχωρήθηκαν ως ΑΡ · ή Ο χορηγός του είναι εγγεγραμμένος μεσίτης-αντιπρόσωπος, ο οποίος προσκομίζει την απόδειξη ότι είναι ικανός να ενεργεί ως διευθυντής υποκαταστήματος ή ορισμένος επόπτης σύμφωνα με τους κανόνες της FINRA.
Σειρά 30 Δομή εξετάσεων και περίγραμμα περιεχομένου
Η εξέταση σειράς 30 αποτελείται από 50 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών. Οι δοκιμαστές λαμβάνουν μία ώρα για να ολοκληρώσουν την εξέταση, η οποία κοστίζει $ 85. Πρέπει να επιτευχθεί βαθμολογία 70% για να περάσει. Οι υπηρεσίες εκπαίδευσης τρίτων υποδηλώνουν ότι οι υποψήφιοι περνούν μεταξύ μιας και δύο εβδομάδων που σπουδάζουν πριν καθίσουν για τις εξετάσεις τους. Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στη σελίδα ενημερώσεων της σειράς 30 της Διεθνούς Διαχείρισης Υποκαταστημάτων του FINRA. Ακολουθεί μια δειγματοληψία των περιοχών περιεχομένου εξετάσεων:
- Γενικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης, τήρηση βιβλίων, συμμόρφωση, πειθαρχική διαδικασία, κανόνες διαιτησίας, αντιστάθμιση και διαπραγμάτευση σε ξένες ανταλλαγές.CPA/CTA γενικές γνώσεις και έγγραφα γνωστοποίησηςΗ NFA γνωρίζουν τον κανόνα του πελάτη σας Αποκάλυψη από CPOs και CTAs που απαιτούνται για έξοδα που συνδέονται με συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσηςΔιακάλυψη από εμπόρους συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης FCMs) και την εισαγωγή μεσιτών (IBs) που απαιτούνται για τις δαπάνες που σχετίζονται με τις πράξεις συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.Γενική εισαγωγή γνώσεων χρηστών, συμπεριλαμβανομένης της αποδοχής χρημάτων από τους πελάτες, συμφωνιών εγγύησης, ελάχιστων καθαρών κεφαλαιακών απαιτήσεων, διατήρησης αρχείων και βιβλίωνΚανονισμοί ρύθμισης και ανταλλαγής γενικών λογαριασμώνΔιαγραφικός κανονισμός λογαριασμούΠροσωπικό υλικόΑπαιτήσεις κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στο περίγραμμα της μελέτης εξέτασης διαχειριστή υποκαταστημάτων του NFA.
