Τι είναι η σειρά 31;
Η Σειρά 31 είναι μια άδεια εξετάσεων και τίτλων που παρέχει στον κάτοχό του τη δυνατότητα να πωλεί υπό διαχείριση κεφάλαια μελλοντικής εκπλήρωσης ή να επιβλέπει τις δραστηριότητες αυτές. Πιστοποιεί επίσης άτομα που επιθυμούν να λάβουν τελικές προμήθειες για εταιρικές σχέσεις περιορισμένης ευθύνης, διαχειριζόμενους λογαριασμούς ή δεξαμενές εμπορευμάτων, όπως συμβουλεύει η Commodity Trading Advisors (CTA).
Η Εξέταση Σειράς 31 είναι μια εξέταση Εθνικού Συνδικάτου Futures (NFA) που διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Επίσης, γνωστή ως Έκθεση Διαχειριζόμενων Αμοιβαίων Κεφαλαίων (Futures Managed Funds Funding), καλύπτει θέματα όπως κανόνες, κανονισμούς και ευθύνες σε σχέση με τον κλάδο συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.
Σειρά 31 Δομή
Η Εξέταση Σειράς 31 αποτελείται από 45 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής, τις οποίες οι υποψήφιοι έχουν 60 λεπτά για να ολοκληρώσουν. Ένα επιτυχημένο αποτέλεσμα είναι 70%. Οι υποψήφιοι πρέπει να είναι εγγεγραμμένοι στο FINRA για να λάβουν τη δοκιμή. Το κόστος της εξέτασης είναι $ 85.
Απαιτήσεις σειράς 31
Ένα άτομο μπορεί να χρησιμοποιήσει μια Σειρά 31 εάν πληροί τα ακόλουθα κριτήρια:
- Είναι εγγεγραμμένοι στην FINRA ως εκπρόσωπος της Γενικής Αξίας με μια εταιρεία-μέλος της FINRA · η εταιρεία-μέλος της FINRA είναι επίσης μέλος της NFA FCM (εμπορικός συμβαλλόμενος συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης) ή IB (εισάγοντας μεσίτης) μέλος του μέλους ή αιτών μέλος NFA FCM ή IB και χορηγός το άτομο για την εγγραφή AP; καιΤο άτομο πρόκειται να περιορίσει τις συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης για λογαριασμό της εν λόγω εταιρείας χρηματοδότησης NFA / FINRA για την προσέλκυση κεφαλαίων, κινητών αξιών ή περιουσιακών στοιχείων για συμμετοχή σε ομάδα βασικών προϊόντων, ζητώντας διακριτικούς λογαριασμούς που θα διαχειρίζονται CTAs ή επιβλέποντες πρόσωπα που εκτελούν αυτές τις ίδιες περιορισμένες δραστηριότητες.
Σειρά 31 περίγραμμα
Η Σειρά 31 καλύπτει αυτούς τους σημαντικούς τομείς:
- Γενική Γνώση της Αγοράς: Περιλαμβάνει τους ορισμούς και τη σημασία των περιθωρίων, των συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και προθεσμιακών συμβάσεων, τα όρια του πρίγκιπα, τους ανοικτούς τόκους, τις συμψηφιστικές συμβάσεις, τη διακύμανση των συναλλαγών, (γενική εποπτεία των εργαζομένων), «Ειδικός Επιλέξιμος Συμμετέχων», απαιτήσεις εγγραφής, διαπραγμάτευση σε ξένες αγορές, βιβλία και αρχεία που πρέπει να διατηρηθούν.CPO / CTA Κανονισμοί: Αναφορές σε πελάτες, εξαιρέσεις από την εγγραφή, αρχεία που πρέπει να διατηρούνται, περιορισμένες εταιρικές σχέσεις, αποδοχή κεφαλαίων από τους πελάτες.CPO / CTA Έγγραφα Αποκάλυψης: Τέλη διαχείρισης και κινήτρων, αρχεία επιδόσεων, συγκρούσεις συμφερόντων,) ή η CTA μπορεί να χρησιμοποιήσει ένα έγγραφο γνωστοποίησης, μονάδες συγκέντρωσης που αγοράζονται από εντολοδόχους, δηλώσεις γνωστοποίησης, επιχειρηματικό υπόβαθρο εντολέων, αναθεώρηση εγγράφου NFA πριν τη χρήση και την αποκάλυψη πειθαρχικών ενεργειών.Βλέπετε τον Κανόνό σας Πελάτη: Απαιτούμενες πληροφορίες πελατών και γνωστοποιήσεις κινδύνου.Διακάλυψη από CPOs και CTAs Απαιτείται για Προκαταβολικά Τέλη: Γνωστοποίηση αμοιβών και εξόδων εκ των προτέρων και των αποτελεσμάτων των τελών αμοιβής και των οργανωτικών δαπανών στην καθαρή απόδοση.Προσωπικό Υλικό (Κανονισμός Συμμόρφωσης 2-29): Ορισμός προωθητικού υλικού, τυποποιημένες παρουσιάσεις πωλήσεων, χρήση συμβουλευτικής ή διαφημιστικής εταιρείας τρίτου μέρους, ανατυπώσεις άρθρων από δημοσιεύσεις του κλάδου, καταγραφή διαφημιστικού υλικού, προηγούμενες επιδόσεις, υποθετικά αποτελέσματα συναλλαγών, γραπτές διαδικασίες για διαφημιστικό υλικό και εποπτική εξέταση διαφημιστικού υλικού.
Για περισσότερες λεπτομέρειες, ανατρέξτε στο περίγραμμα μελέτης της σειράς 31 της NFA.
