- 20+ χρόνια στον τομέα των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών Πρώην ανώτερος σύμβουλος συμμόρφωσης στο John Hancock
Εμπειρία
Ο Marc L. Ross έχει πάνω από 20 χρόνια εμπειρίας στις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες. Το υπόβαθρο του περιλαμβάνει εξειδικευμένο σχεδιασμό, πωλήσεις και υλοποίηση σχεδίων, συμβουλευτικές υπηρεσίες επενδύσεων και διευθυντικά στελέχη σε έρευνα και συμμόρφωση του διαχειριστή επενδύσεων τρίτων μερών.
Ο Marc ήταν προηγουμένως ανώτερος σύμβουλος συμμόρφωσης στον John Hancock από το 2013 έως το 2017 και διευθυντής συμμόρφωσης και εγγεγραμμένος διευθυντής της New England Financial από το 2007 έως το 2013. Ενώ στην New England Financial διαχειριζόταν συνεχείς προσπάθειες συμμόρφωσης με τίτλους και ασφάλειες για έναν γενικό οργανισμό περίπου 75 αντιπροσώπους · ήταν επίσης μέρος της λειτουργίας του εσωτερικού ελέγχου.
Έχει εμπειρία στην αναθεώρηση των συναλλαγών, στη διεξαγωγή ελέγχων συμμόρφωσης, στην αξιολόγηση της καταλληλότητας, στην εξασφάλιση της ικανοποίησης των αρχικών και συνεχιζόμενων εκπαιδευτικών απαιτήσεων από τους παραγωγούς και στην εφαρμογή και παρακολούθηση προγραμμάτων εποπτείας για ορισμένους εκπροσώπους.
Εκπαίδευση
Ο Marc είναι κάτοχος πτυχίου στα ρωσικά από το Πανεπιστήμιο Brandeis και μεταπτυχιακό στη σλαβική γλωσσολογία από το Yale. Είναι πιστοποιημένος CFA, CFP και CLU.
