Τι είναι ο κύριος καταχωρητής δικαιωμάτων (ROP)
Ένας Διευθυντής Δικαιωμάτων Προεγγραφής (ROP) σε μια χρηματιστηριακή εταιρεία εποπτεύει την έκθεση των δικαιωμάτων προαίρεσης και τις εμπορικές δραστηριότητες σε επιλογές εντός των λογαριασμών πελατών. Το ΠΕΕ ενεργεί μεταξύ του εντολέα που κάνει την εντολή και του μέλους ανταλλαγής που εκτελεί την εντολή. Ένας κάτοχος εγγεγραμμένων δικαιωμάτων προαίρεσης είναι άτομο που έχει περάσει την εξέταση σειράς 4, γνωστή επίσης και ως κύριος έλεγχος πιστοποίησης καταχωρημένων επιλογών (OP), η οποία διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA).
Διαχωρισμός των καταχωρημένων δικαιωμάτων προαίρεσης (ROP)
Σύμφωνα με την FINRA, ο Διευθυντής Εγγεγραμμένων Δικαιωμάτων είναι άτομο που έχει εκπαιδευτεί για να γνωρίζει τους διάφορους "κανόνες και τις νομοθετικές διατάξεις που ισχύουν για την εποπτική διαχείριση του προσωπικού επιλογής, των λογαριασμών και των συναλλαγών μιας επιχείρησης, καθώς και τους κανόνες και κανονισμούς ανταλλαγής που ισχύουν για τη διαπραγμάτευση των συμβάσεων δικαιωμάτων προαίρεσης. " Οι αρμοδιότητες του Διευθυντή Δικαιωμάτων Προετοιμασίας περιλαμβάνουν την εκπόνηση της αγοράς, την αναδοχή και την τήρηση των κανονισμών, καθώς και τη διαφήμιση των ακόλουθων στοιχείων:
- Επιλογές μετοχώνΠεριορισμένες επιλογές νομίσματος Επιλογές επιτοκίου ενδιαφέροντοςΕπιλογές του δείκτηΕπιλογές κρατικών και στεγαστικών τίτλων
Σε μια χρηματιστηριακή εταιρεία συχνά θα υπάρχουν περισσότεροι από ένας κύριοι δικαιοδόχοι που ενεργούν σε ρόλους εποπτών. Σε ορισμένες περιπτώσεις, το ένα είναι το καθορισμένο ΠΕΠ, ενώ το άλλο είναι το εναλλακτικό ΠΕΠ. Το εναλλακτικό ΠΕΠ λειτουργεί ως υπóλοιπο του καθορισμένου ΠΕΠ. Και οι δύο θέσεις λαμβάνονται συχνά από ανώτερους υπαλλήλους, πιο συγκεκριμένα είτε εταίρους, αξιωματικούς ή διευθυντές της επιχείρησης.
Βασικά προσόντα εγγραφέντων δικαιωμάτων προαίρεσης (ROP)
Στις Ηνωμένες Πολιτείες, ένα άτομο που επιθυμεί να γίνει ένα ΠΕΠ πρέπει να λάβει και να περάσει το κύκλο αδειών κινητής τηλεφωνίας σειράς 4. Οι υποψήφιοι ROP πρέπει επίσης να έχουν περάσει μία από τις ακόλουθες εξετάσεις για να κατέχουν την εγγραφή: Σειρά 7, Series 17; Series 37; Series 38; ή Σειρά 62 (με τη Σειρά 42).
Η εξέταση αποτελείται από 125 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών (και 10 ερωτήσεις πριν από τη δοκιμή) που καλύπτουν τα ακόλουθα θέματα:
- (30 ερωτήσεις) Επιτήρηση Επιταγών Επικοινωνίας (9 ερωτήσεις) Εφαρμογή πρακτικών και συμμόρφωση με τις Κανονιστικές Απαιτήσεις (12 ερωτήσεις) Επίβλεψη Επιλογής Λογαριασμών (25 ερωτήσεις) των συνδεδεμένων ατόμων και των δραστηριοτήτων διαχείρισης προσωπικού (28 ερωτήσεις)
Η δοκιμή διεξάγεται μέσω υπολογιστή. Δεν επιτρέπεται στους υποψηφίους κανένα υλικό αναφοράς, αλλά τους δίνεται χαρτί γραφής και βασικοί ηλεκτρονικοί υπολογιστές (μερικές από τις ερωτήσεις της εξέτασης μπορεί να περιλαμβάνουν υπολογισμούς). Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με τις εξετάσεις, επισκεφτείτε τη σελίδα πληροφοριών για τις εξετάσεις της σειράς 4 της FINRA. Στον Καναδά, ένας υποψήφιος ΠΕΠ πρέπει να περάσει από το OPSC που παρέχεται από το Καναδικό Ινστιτούτο Κινητών Αξιών.
