Τι είναι εγγεγραμμένος κύριος;
Ένας εγγεγραμμένος υπόχρεος είναι εξουσιοδοτημένος έμπορος κινητών αξιών, ο οποίος είναι εξουσιοδοτημένος να επιβλέπει το επιχειρησιακό προσωπικό, τη συμμόρφωση, το εμπόριο και το προσωπικό πωλήσεων. Για να καταστούν εγγεγραμμένοι κύριοι, τα φυσικά πρόσωπα πρέπει να διαθέτουν τις σχετικές βασικές άδειες κινητών αξιών καθώς και μια πρόσθετη γενική άδεια κύριας εξασφάλισης (Σειρά 24) για τις πρόσθετες ευθύνες.
Εγγεγραμμένοι κύριοι Επεξήγηση
Στο πλαίσιο μιας εταιρείας διαμεσολάβησης, ο εγγεγραμμένος κύριος θα εποπτεύει τις λειτουργίες πωλήσεων και διαπραγμάτευσης, θα εποπτεύει τη συμμόρφωση των ρυθμιστικών αρχών μιας επιχείρησης επενδύσεων ή τις συνολικές λειτουργίες της. Οι επιτρεπόμενες δραστηριότητες περιλαμβάνουν τη διαπραγμάτευση, τη δημιουργία αγοράς, την αναδοχή και τη διαφήμιση (η βιβλιογραφία πωλήσεων και διαφήμισης πρέπει να εγκριθεί από έναν κύριο πριν από τη χρήση). Τα άτομα που συμμετέχουν στην επενδυτική τραπεζική μπορεί επίσης να υποχρεούνται να είναι εγγεγραμμένοι διευθυντές. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικών Βιομηχανιών (FINRA), καθώς και άλλοι ρυθμιστικοί φορείς, απαιτεί από τα άτομα να περάσουν τις εξετάσεις Σειράς 24 (πέραν των συνήθων εξετάσεων που απαιτούνται για τους διαμεσολαβητές, όπως η Σειρά 7) πριν μπορέσουν να γίνουν Εγγεγραμμένοι. Όσοι επιθυμούν να είναι Διευθυντές Επιλογής Καταχώρησης (ROP) θα χρειαστεί να περάσουν την εξέταση FINRA Series 4.
Καταχωρημένες κύριες αρμοδιότητες
Τα προνόμια που επεκτείνονται στους εγγεγραμμένους διευθυντές φέρουν σημαντική ευθύνη, ακόμη και σε περίπτωση νομικής ευθύνης σε περίπτωση λαθών και παραπτωμάτων. Ορισμένες από τις πρόσθετες ευθύνες περιλαμβάνουν έγκαιρες και ακριβείς καταθέσεις με κρατικούς και ομοσπονδιακούς οργανισμούς καθώς και οργανισμούς αυτορύθμισης (SRO), διατηρώντας ελάχιστο καθαρό κεφάλαιο για την επιχείρηση ή το υποκατάστημά τους, καταβάλλοντας τέλη επεξεργασίας και διασφαλίζοντας ότι οι άδειες των εργαζομένων είναι κατάλληλες και ρεύμα.
Καταχωρημένος κύριος: Η σειρά 24
Όπως σημειώνεται, η εξέταση των εξετάσεων της σειράς 24 της FINRA, γνωστή και ως κύριος έλεγχος γενικών προσόντων (GP), απαιτείται να είναι εγγεγραμμένος κύριος. Ο διαγωνισμός αποτελείται από 160 ερωτήσεις (10 από τα οποία δεν έχουν βαθμολογηθεί και τοποθετηθούν τυχαία σε όλη τη διάρκεια της δοκιμασίας) και οι υποψήφιοι δίδονται σε 3 ώρες και 45 λεπτά για να το ολοκληρώσουν. Απαιτείται βαθμολογία 70% για να περάσει. Η εξέταση καλύπτει πέντε βασικές λειτουργίες:
- Λειτουργία 1: Παρακολούθηση της καταχώρησης των δραστηριοτήτων διαμεσολάβησης και διαχείρισης προσωπικού (9 ερωτήσεις) Λειτουργία 2: Εποπτεία των δραστηριοτήτων γενικών μεσιτών (45 ερωτήσεις) Λειτουργία 3: Εποπτεία δραστηριοτήτων λιανικής και θεσμικών πελατών (32 ερωτήσεις) Λειτουργία 4 (32 ερωτήσεις) Λειτουργία 5: Εποπτεία της επενδυτικής τραπεζικής και της έρευνας (32 ερωτήσεις)
Οι εγγεγραμμένοι κύριοι υποψήφιοι πρέπει να περάσουν μία από τις ακόλουθες εξετάσεις για να λάβουν το Series 24: Series 7; Series 17; Series 37; Series 38; Σειρά 57; Series 62; Series 79; Σειρά 82. (Στην περίπτωση της Σειράς 57, ο υποψήφιος θα λάβει τον ορισμό του Trader Principal (TP) αντί του Γενικού Διευθυντή μετά τη διέλευση της Σειράς 24).
