Τι είναι το SEC Form N-PX;
Το SEC Form N-PX ολοκληρώνεται από τα αμοιβαία κεφάλαια και άλλες εγγεγραμμένες εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης για να αποκαλύψουν διαδικασίες για ψήφο με πληρεξούσιο. Αυτό περιγράφει λεπτομερώς στους επενδυτές πώς τα κεφάλαια ψηφίζουν πληρεξουσίους που σχετίζονται με διαφορετικά χρεόγραφα που κατέχουν. Το έντυπο κατατίθεται κάθε χρόνο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για την περίοδο των δώδεκα μηνών που λήγει στις 30 Ιουνίου.
Απαιτούνται κεφάλαια από την SEC για την υποβολή του εντύπου N-PX το αργότερο στις 31 Αυγούστου κάθε έτους. Δεδομένου ότι οι πληροφορίες αυτές είναι διαθέσιμες στο κοινό, οι επενδυτές μπορούν να βρουν πληροφορίες πληρεξουσίου ψήφου για ένα αμοιβαίο κεφάλαιο στην ιδιόκτητη βάση δεδομένων EDGAR της SEC. Εδώ μπορείτε επίσης να βρείτε την ημιαετή και ετήσια έκθεση του αμοιβαίου κεφαλαίου στους μετόχους, τη δήλωση εγγραφής και άλλες καταχωρίσεις SEC.
Η φόρμα SEC N-PX εξηγείται
Οι απαιτήσεις υποβολής αιτήσεων SEC Form N-PX καλύπτονται από το άρθρο 30 του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 και τα άρθρα 13 και 15 δ) του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934, τα οποία απαιτούν από τις εταιρείες επενδύσεων και τις εμπιστοσύνη να υποβάλλουν εξαμηνιαίες και ετήσιες εκθέσεις της ΕΚ και των μετόχων.
Τα άτομα θα πρέπει πάντα να έχουν πρόσβαση σε καταγεγραμμένο πληρεξούσιο με δικαίωμα ψήφου της εγγεγραμμένης εταιρείας επενδύσεων, είτε με την πρόσβαση είτε με την αίτηση των πληροφοριών απευθείας από την εταιρεία είτε μέσω της ιστοσελίδας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Πολλές εταιρείες κάνουν τις πληροφορίες διαθέσιμες στο διαδίκτυο στην ενότητα «Σχέσεις με τους επενδυτές» ή παρέχοντας έναν αριθμό χωρίς χρέωση για άτομα που επιθυμούν να ζητήσουν αντίγραφο μέσω ταχυδρομείου.
Σύμφωνα με τον ομοσπονδιακό νόμο, οι εταιρείες υποχρεούνται να παρέχουν δωρεάν τα αρχεία πληρεξουσίων ψήφου τους εντός τριών ημερών από την παραλαβή της αίτησης. Οι επενδυτές μπορούν να ανακαλύψουν πώς ένα αμοιβαίο κεφάλαιο παρέχει το πληρεξούσιο κατάλογο ψηφοφορίας μέσω της ετήσιας ή εξαμηνιαίας έκθεσης προς τους μετόχους και της δήλωσης πρόσθετων πληροφοριών.
Πληροφορίες που αποκαλύπτονται στη φόρμα SEC N-PX
Ένα αμοιβαίο κεφάλαιο πρέπει να αναφέρει συγκεκριμένες πληροφορίες σχετικά με το έντυπο SEC N-PX για θέματα που σχετίζονται με τίτλους που κατέχονται στο ταμείο. Αυτό συμβαίνει μόνο κατά τις συνεδριάσεις των μετόχων και όταν το ταμείο έχει δικαίωμα ψήφου. Ορισμένες από τις πληροφορίες που περιέχονται στο έντυπο N-PX περιλαμβάνουν το όνομα του εκδότη της εγγύησης χαρτοφυλακίου, το σύμβολο συναλλαγματικής διαβάθμισης, τον αριθμό της επιτροπής ενιαίας διαδικασίας αναγνώρισης ασφαλείας (CUSIP), την ημερομηνία συνεδρίασης των μετόχων και μια σύντομη επισκόπηση των θεμάτων για ψηφοφορία, μεταξύ άλλων σημαντικών πληροφοριών. Ακόμη πιο σημαντικό, τα κεφάλαια που επενδύουν σε τίτλους με δικαίωμα ψήφου οφείλουν να γνωστοποιούν το αποτέλεσμα της ψηφοφορίας. Το ταμείο μπορεί να ψηφίσει την πρόταση, να απέχει, να αρνηθεί την εκλογή των διευθυντών, καθώς και να επιλέξει υπέρ ή κατά της διοίκησης.
