Τι είναι το έντυπο SEC 10-C
Το έντυπο SEC 10-C ήταν ένα έντυπο που κατατέθηκε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) από εταιρείες των οποίων οι τίτλοι ήταν εισηγμένοι στο σύστημα διανομής NDDADAQ. Το παρόν έντυπο χρησιμοποιήθηκε οποτεδήποτε υπήρξε μεταβολή των κυκλοφορούντων μετοχών πέραν του 5% ή εάν επήλθε αλλαγή στο όνομα του εκδότη.
ΠΕΡΙΣΣΟΤΕΡΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ 10-Γ
Η απαίτηση υποβολής του εντύπου SEC 10-C καλύφθηκε βάσει των άρθρων 13α-17 και 15δ-17 του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934. Οι εταιρείες υποχρεώθηκαν να υποβάλουν την εν λόγω έκθεση εντός 10 ημερών από την πραγματοποίηση των αλλαγών που σημειώθηκαν ανωτέρω.
Απαιτούμενες πληροφορίες στο έγγραφο SEC 10-C
Το έντυπο SEC 10-C ήταν ένα σχετικά σύντομο έγγραφο που απαιτούσε βασικές πληροφορίες σχετικά με τον εκδότη, την αλλαγή των εκδοθεισών μετοχών του εκδότη και οποιαδήποτε αλλαγή στο όνομα του εκδότη. Εκτός από το όνομα και τα στοιχεία επικοινωνίας του εκδότη, το Έντυπο 10-C απαιτούσε από τον εκδότη να αναφέρει το όνομα της ασφάλειας (δηλαδή κοινές μετοχές, χρεωστικούς τίτλους, παράγωγους τίτλους κλπ.), Τον αριθμό των εκκρεμών μετοχών που είχαν εκδώσει προηγουμένως την αλλαγή και τον αριθμό των μετοχών που είχαν εκδοθεί μετά την αλλαγή. Ζήτησε επίσης από τον εκδότη να αναφέρει την ημερομηνία έναρξης ισχύος της αλλαγής.
Το έντυπο 10-C απαιτούσε περαιτέρω από τον εκδότη να αναφέρει τα μέσα με τα οποία προέκυψε η αύξηση των μετοχών, είτε με συγχώνευση, απόκτηση, διανομή, ανταλλαγή, διάσπαση μετοχών, απόκτηση μετοχών για ταμείο ή με άλλα μέσα. Το έγγραφο απαιτούσε επίσης από τους εκδότες να δώσουν μια σύντομη περιγραφή της συναλλαγής που οδήγησε στην αύξηση ή μείωση των μετοχών σε κυκλοφορία.
Παράδειγμα φόρμας SEC 10-C Αρχειοθέτηση
Για παράδειγμα, ένα έντυπο 10-C που κατατέθηκε στην SEC το 1996 από την Steris Corporation κατέγραψε αύξηση του αριθμού των κοινών μετοχών που εκδόθηκαν από την εταιρεία από 17.943.860 σε 33.129.301 από τις 13 Μαΐου 1996. Η Steris Corporation ανέφερε ότι η μεταβολή των εκκρεμών μετοχές που προέκυψαν από συγχώνευση με την AMSCO International, Inc., στην οποία κάθε μετοχή της κοινής μετοχής της AMSCO International ανταλλάχθηκε για μία μετοχή του κοινού μετοχικού κεφαλαίου της Steris Corporation, αξίας περίπου 0, 46 $ την εποχή εκείνη.
Το Έντυπο 10-C απαίτησε επίσης από τους εκδότες να αναφέρουν οποιαδήποτε αλλαγή ονόματος, συμπεριλαμβανομένου του ονόματός τους πριν από την αλλαγή, το όνομά τους μετά την αλλαγή και την ημερομηνία έναρξης ισχύος της τροποποίησης του ναύλου που χρησιμοποιήθηκε για την αλλαγή του ονόματός τους, καθώς και την ημερομηνία έγκρισης των μετόχων της αλλαγής ονόματος, εάν ήταν απαραίτητο. Ο Στέρης δεν ανέφερε κάποια αλλαγή ονόματος στο Έντυπο 10-Γ του Μαΐου του 1996.
