Ποια είναι η Σειρά 51
Η Σειρά 51 είναι μια εξέταση που απαιτείται για άτομα που θέλουν να πουλήσουν τίτλους δημοτικών ταμείων ή να διαχειριστούν και να επιβλέπουν αυτά τα άτομα. Διαχειρίζεται η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Βιομηχανίας (FINRA) και εποπτεύεται από το Συμβούλιο Δημοσιονομικής Διακυβέρνησης (MSRB). Η Σειρά 51 είναι μια περιορισμένη κύρια εξέταση για διευθυντές μεσιτών-εμπόρων οι οποίοι έχουν ήδη κερδίσει είτε τις άδειες Series 24 ή Series 26. Η εξέταση καλύπτει τη διαχείριση των εγγεγραμμένων εκπροσώπων που εμπορεύονται τίτλους δημοτικών ταμείων προς πελάτες, συγκεκριμένα το Τμήμα 529 σχεδιάζει την εκπαίδευση κολλεγίων και τις τοπικές δημόσιες ομάδες επενδύσεων (LGIPs).
Σειρά Breaking Down 51
Η Σειρά 51 δημιουργήθηκε για διευθυντές οι οποίοι δεν ασχολούνται με άλλους με δημοτικούς τίτλους και δεν έχουν την εποπτική ονομασία Series 53. Τα θέματα εξετάσεων θα δοκιμάσουν τις γνώσεις του αποδέκτη σχετικά με την αναδοχή, την εποπτεία των γραφείων πωλήσεων, την ορολογία της αγοράς και τους κανόνες ορθής πρακτικής. Παρόλο που πολλά από τα 529 σχέδια περιλαμβάνουν επιλογές κεφαλαίων που βασίζονται σε μετοχές, εξακολουθούν να ρυθμίζονται στο πλαίσιο του MSRB.
Το πλήρες όνομα της εξέτασης σειράς 51 είναι η εξέταση βασικών προσόντων του Δημοτικού Ταμιευτηρίου. Έχει σχεδιαστεί για να καθορίσει εάν κάποιος πληρεί τα προσόντα του MSRB για τίτλους δημοτικών αμοιβαίων κεφαλαίων περιορισμένων αρχών ελέγχοντας τους αιτούντες σχετικά με τις γνώσεις τους και την ικανότητά τους να εφαρμόζουν κανόνες MSRB, ερμηνείες κανόνων και ομοσπονδιακές νομοθετικές διατάξεις. Οι κάτοχοι εξετάσεων της Σειράς 51 πρέπει να έχουν προηγουμένως (ή ταυτόχρονα) πιστοποιηθεί ως γενικό κεφάλαιο τίτλων ή εταιρεία επενδύσεων / μεταβλητή συμβάσεις περιορισμένου κεφαλαίου.
Σειρές 51 Δραστηριότητες
Ένα περιορισμένο κεφάλαιο στο πλαίσιο αυτό έχει την ευθύνη να διαχειρίζεται, να κατευθύνει και να επιβλέπει τις ακόλουθες δραστηριότητες:
- Αναδοχή των τίτλων των δημοτικών ταμείωνΔιαχείριση των κινητών αξιών των δημοτικών ταμείωνΠαράδοση τίτλων δημοτικών αμοιβαίων κεφαλαίων σε πελάτεςΕπικοινωνία με τους πελάτες σχετικά με οποιαδήποτε από τις ανωτέρω δραστηριότητεςΑποκλειστικός έλεγχος των ανωτέρω δραστηριοτήτωνΕπεξεργασία, εκκαθάριση και (στην περίπτωση εταιρειών κινητών αξιών) φύλαξη τίτλων δημοτικών ταμείωνΔιευθυντές ή εκπρόσωποι
Λεπτομέρειες δοκιμής σειράς 51
Η εξέταση σειράς 51 αποτελείται από 60 ερωτήσεις πολλαπλών επιλογών. απαιτείται βαθμολογία 70% ή καλύτερα για τη διέλευση. Κάθε ερώτηση αξίζει ένα σημείο. Οι δοκιμαστές λαμβάνουν 90 λεπτά για να ολοκληρώσουν την εξέταση, κατά τη διάρκεια της οποίας δεν επιτρέπονται υλικά αναφοράς. Οι εταιρείες προετοιμασίας για τις εξετάσεις υποδεικνύουν ότι η μελέτη για τη σειρά 51 θα διαρκέσει τουλάχιστον 20 ώρες. Η δοκιμή, η οποία κοστίζει 255 δολάρια, οργανώνεται έτσι:
- Ρυθμιστική δομή: 5% γνώση προϊόντων: 27% Γενική εποπτεία: 17% Δίκαιη πρακτική και συγκρούσεις συμφερόντων: 17% Εποπτεία πωλήσεων: 18% Υποχρεώσεις αναδοχής και γνωστοποίησης: 6%
Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στο περίγραμμα περιεχομένου της σειράς 51 της MSBR.
