Έγκλημα και απάτη

Η αυτοεξυπηρέτηση είναι όταν ένας εμπιστευματοδόχος ενεργεί προς το καλύτερο συμφέρον του σε μια συναλλαγή και όχι προς το συμφέρον των πελατών του.

Ένας απομονωμένος λογαριασμός είναι ένας λογαριασμός καταθέσεων που κατασχέζεται μέσω δικαστικής ή δικαστικής απόφασης.

Η Σειρά 63 είναι μια εξέταση τίτλων και μια άδεια που παρέχει στον κάτοχο τη δυνατότητα να ζητήσει εντολές για οποιοδήποτε είδος ασφάλειας σε μια συγκεκριμένη κατάσταση.

Στον κλάδο των χρεογράφων, η περίοδος διακανονισμού είναι το χρονικό διάστημα μεταξύ της ημερομηνίας συναλλαγής - όταν εκτελείται μια εντολή για μια ασφάλεια και της ημερομηνίας διακανονισμού - όταν η συναλλαγή είναι οριστική.

Ένα σκιώδες τραπεζικό σύστημα αναφέρεται στους μη ρυθμιζόμενους χρηματοπιστωτικούς ενδιάμεσους που διευκολύνουν τη δημιουργία πιστώσεων στο παγκόσμιο χρηματοπιστωτικό σύστημα.

Η ρήτρα διαχωρισμού ορίζει ότι οι όροι μιας σύμβασης είναι ανεξάρτητοι μεταξύ τους.

Η εγγραφή στο ράφι είναι ένας κανονισμός που μια εταιρία μπορεί να προσελκύσει για να συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις εγγραφής SEC των ΗΠΑ.

Η σύντομη και παραμορφωτική παραπομπή αναφέρεται σε μια παράνομη πρακτική που περιλαμβάνει τους επενδυτές με το να παραγκωνίζουν ένα απόθεμα και στη συνέχεια να εξαπλώνουν φήμες σε μια προσπάθεια να μειώσουν την τιμή τους.

Ο νόμος περί αντιμονοπωλιακών συμφερόντων του Sherman είναι ορόσημο της αμερικανικής νομοθεσίας του 1890, η οποία απαγόρευε την εμπιστοσύνη των μονοπωλίων και των καρτέλ για την αύξηση της οικονομικής ανταγωνιστικότητας.

Ο κανόνας για τη βραχυπρόθεσμη πώληση ήταν ένας κανονισμός διαπραγμάτευσης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Securities and Exchange Commission - SEC), ο οποίος περιόριζε τις βραχυπρόθεσμες πωλήσεις αποθεμάτων από τη μείωση της τιμής αγοράς των μετοχών.

Η Εταιρεία Προστασίας Επενδυτών Χρεογράφων επιβλέπει την εκκαθάριση χρηματιστηριακών αντιπροσώπων που χρεοκοπούν και στη συνέχεια επιστρέφουν περιουσιακά στοιχεία στους πελάτες τους.

Ο Sir Allen Stanford είναι πρώην τραπεζίτης που καταδικάστηκε για απάτη σε τίτλους άνω των 8 δισεκατομμυρίων δολαρίων.

Η Ρυθμιστική Αρχή της Βιομηχανίας Αξιών (SIRA), τώρα αποκαλούμενη FINRA, ήταν το όνομα ενός φορέα που συνδύαζε τις ρυθμιστικές μονάδες της NASD και της NYSE.

Ο νόμος για την προστασία των μικρών επιχειρήσεων από το 1996 είναι νομοθεσία που αύξησε τον ελάχιστο μισθό, τους απλουστευμένους κανόνες συνταξιοδότησης και τους φόρους για τις μικρές επιχειρήσεις.

Ένα όπλο καπνίσματος είναι κάτι που χρησιμεύει ως αδιαμφισβήτητη απόδειξη ή απόδειξη, ειδικά για ένα έγκλημα.

Η κοινωνική μηχανική είναι η πράξη εκμετάλλευσης ανθρώπινων αδυναμιών για να αποκτήσουν πρόσβαση σε πληροφορίες και προστατευμένα συστήματα.

Το "Smurf" είναι ένας λεγόμενος όρος για έναν ξεχασθέντα χρήματα, κάποιον που επιδιώκει να αποφύγει τον έλεγχο από κυβερνητικές υπηρεσίες διαγράφοντας μια συναλλαγή που περιλαμβάνει ένα μεγάλο ποσό χρημάτων σε μικρότερες συναλλαγές κάτω από το όριο αναφοράς.

Τα μαλακά δολάρια αφορούν όταν ένας μεσίτης παρέχει σε έναν διαχειριστή επενδύσεων ορισμένα προνόμια σε αντάλλαγμα για την πραγματοποίηση συναλλαγών υψηλής προμήθειας μέσω της εταιρείας.

Πρόγραμμα Medallion Agents Transfer Agents είναι ένα σύστημα επαλήθευσης για την εξασφάλιση ατομικών υπογραφών που εφαρμόζονται σε τίτλους που απαιτούν μεταφορές.

Το Stare decisis είναι ένα νομικό δόγμα που υποχρεώνει τα δικαστήρια να ακολουθούν ιστορικές υποθέσεις κατά τη λήψη απόφασης σε παρόμοια περίπτωση.

Ο κρατικός διαχειριστής είναι ο κυβερνητικός οργανισμός ή υπάλληλος που επιβλέπει και επιβάλλει κανονισμούς σε επίπεδο κράτους σχετικά με συναλλαγές επί τίτλων.

Το καταστατικό της απάτης είναι μια νομική έννοια που ορίζει ότι ορισμένοι τύποι συμβάσεων πρέπει να εκτελούνται γραπτώς για να είναι έγκυροι.

Το νόμο περί γνώσης του Κογκρέσου Stop Trading, ή \

Μια επίθεση αλυσίδας εφοδιασμού είναι μια cyberattack που προσπαθεί να προκαλέσει ζημιά σε μια εταιρεία εκμεταλλευόμενη τα τρωτά σημεία στο δίκτυο της αλυσίδας εφοδιασμού της.

Η ΕΔΠ είναι ένα εργαλείο που παρέχεται βάσει του νόμου περί τραπεζικής μυστικότητας για την παρακολούθηση ύποπτων δραστηριοτήτων που δεν επισημαίνονται συνήθως σε άλλες εκθέσεις.

Ο νόμος Taft-Hartley είναι ένας ομοσπονδιακός νόμος του 1947 που απαγορεύει ορισμένες πρακτικές και απαιτεί την αποκάλυψη οικονομικών και πολιτικών δραστηριοτήτων από συνδικάτα.

Ο κανόνας εγγραφής απαιτεί ειδική παρακολούθηση των εγγεγραμμένων ατόμων FINRA με προβληματική ιστορία και επιχειρήσεων που προσλαμβάνουν τέτοια άτομα σε μεγάλους αριθμούς.

Ο νόμος περί προστασίας των καταναλωτών των τηλεπικοινωνιών του 1991 (TCPA) είναι ένας νόμος των ΗΠΑ που δημιουργήθηκε σε απάντηση της ανησυχίας των καταναλωτών σχετικά με την τηλεμεταφορά.

Η επαλήθευση από τρίτους είναι όταν ένας εξωτερικός οργανισμός χρησιμοποιείται για να ελέγξει και να επιβεβαιώσει τις πληροφορίες και τις προθέσεις του πελάτη για να εξασφαλίσει την ακρίβεια.

Η δεσμευμένη πώληση είναι η παράνομη πρακτική μιας εταιρείας που παρέχει ένα προϊόν ή μια υπηρεσία με την προϋπόθεση ότι ο πελάτης αγοράζει κάποιο άλλο προϊόν ή υπηρεσία.

Το νόμο περί αλήθειας στον δανεισμό (TILA) είναι ένας ομοσπονδιακός νόμος που θεσπίστηκε το 1968 για να βοηθήσει στην προστασία των καταναλωτών στις συναλλαγές τους με τους δανειστές και τους πιστωτές.

Η απόρριψη είναι η πράξη παροχής σημαντικών μη δημόσιων πληροφοριών σχετικά με μια δημόσια εισηγμένη εταιρεία σε ένα πρόσωπο που δεν έχει εξουσιοδότηση να έχει τις πληροφορίες.

Σε γενικές γραμμές, κάθε αξίωση που εκδηλώνεται στο αστικό δικαστήριο, με εξαίρεση τις συμβατικές διαφορές, εμπίπτει στο δίκαιο των αδικοπραξιών.

Το TRACE είναι ένα πρόγραμμα που επιτρέπει την αναφορά των εξωχρηματιστηριακών συναλλαγών για επιλέξιμους τίτλους σταθερού εισοδήματος.

Οι τριπλές αποζημιώσεις είναι αποζημιώσεις που απονέμονται από δικαστήριο σε επικρατέστερο ενάγοντα που είναι τρεις φορές η πραγματική ή αντισταθμιστική αποζημίωση.

Η σήραγγα είναι μια παράνομη επιχειρηματική πρακτική, στην οποία ένας μέτοχος πλειοψηφίας ή υψηλόβαθμος υπάλληλος κατευθύνει τα περιουσιακά στοιχεία της επιχείρησης για προσωπικούς σκοπούς.

Ο έλεγχος ταυτότητας δύο παραγόντων (2FA) είναι ένα δεύτερο επίπεδο ασφάλειας, πέραν του κωδικού πρόσβασης, για πρόσβαση σε λογαριασμό ή σύστημα.

Η σύνδεση είναι συχνά μια παράνομη ρύθμιση όπου, για να αγοράσει ένα προϊόν, ο καταναλωτής πρέπει να αγοράσει ένα άλλο προϊόν που υπάρχει σε μια ξεχωριστή αγορά.

Οι εξωδικαστικές πράξεις είναι πράξεις που εκτελούνται πέρα ​​από το πεδίο εφαρμογής της νομικής αρχής που περιγράφεται για τις πράξεις μιας εταιρείας.

Η υπόγεια οικονομία περιγράφει παράνομες οικονομικές συναλλαγές που δεν συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις της κυβέρνησης.