Έγκλημα και απάτη

SEC Form N-CSR είναι ένα έντυπο που μια καταχωρημένη εταιρεία διαχείρισης επενδύσεων συμπληρώνει και αρχειοθετεί με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), μετά τη διαβίβαση ετήσιων και εξαμηνιαίων εκθέσεων στους μετόχους.

Το SEC Form N-SAR είναι μια κατάθεση των χρηματιστηριακών τίτλων των ΗΠΑ (SEC), η οποία είναι ειδική για τις εγγεγραμμένες εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων.

Το Έντυπο SEC NSAR-A ήταν μια εξαμηνιαία κατάθεση με την SEC που κατέγραψαν οι εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων στο τέλος του πρώτου εξαμήνου της οικονομικής τους χρήσης.

SEC φόρμα NT 10-Q είναι μια μορφή εταιρείες που δεν θα είναι σε θέση να υποβάλουν τα τριμηνιαία οικονομικά αποτελέσματα τους καταθέματα εγκαίρως πρέπει να αρχειοθετήσουν.

Το έντυπο PRE 14A της SEC είναι ένα έντυπο που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για θέματα που απαιτούν ψήφο των μετόχων.

Το SEC PRE 14C παρέχει στους κατόχους τίτλων, οι οποίοι έχουν δικαίωμα ψήφου σε θέματα, με ορισμένες πληροφορίες που απαιτούνται από το Πρόγραμμα 14Α της SEC.

Το Έντυπο SEC SB-2 ήταν μια κατάθεση με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που απαιτείται για ορισμένες μικρές επιχειρήσεις.

Το SEC S-6 αποτελεί κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities and Exchange Commission - SEC), την οποία οι μεριδιούχοι επενδύουν σε καταθέσεις τίτλων που εκδίδουν.

Το έντυπο SEC PRER14A είναι μια δήλωση με την SEC που πρέπει να κατατεθεί για έναν καταχωρίζοντα όταν αναθεωρηθούν προκαταρκτικά μεσολάβηση.

Το έντυπο SEC PRRN14A αποτελεί κατάθεση με την SEC όταν αναθεωρηθούν τα προκαταρκτικά πρωτόκολλα μη εξουσιοδοτημένων πληρεξουσίων και απαιτείται ψηφοφορία από τους μετόχους.

Το έντυπο SEC SECTION N-14 είναι μια κατάθεση με την SEC που μπορεί να χρησιμοποιηθεί από όλες τις εταιρείες επενδύσεων διαχείρισης και τις επιχειρήσεις ανάπτυξης επιχειρήσεων για την εγγραφή ορισμένων συναλλαγών.

Το Έντυπο SEC PX14A6G είναι μια ειδοποίηση απαλλαγής που κατατέθηκε με την SEC που ειδοποιεί τους μετόχους ότι απαλλάσσεται από τους συμβατικούς κανόνες προτροπής.

Το έντυπο SEC S-11 είναι μια κατάθεση που χρησιμοποιείται για την εγγραφή τίτλων σε εταιρείες επενδύσεων σε ακίνητα (REITs).

Το έντυπο N-54C SEC είναι ένα έντυπο που συμπληρώνει μια εταιρεία επενδύσεων προκειμένου να αποσύρει την εθελοντική της εκλογή για να ρυθμιστεί ως εταιρεία ανάπτυξης επιχειρήσεων.

Το SEC Form NQ είναι ένα έγγραφο που αποκαλύπτει την εξαμηνιαία βάση για την πλήρη κατοχή χαρτοφυλακίου καταχωρημένων εταιρειών διαχείρισης επενδύσεων.

Το Έντυπο SEC N-PX συμπληρώνεται από τα αμοιβαία κεφάλαια για την αποκάλυψη των πληρεξουσίων πληρεξουσιότητας μιας ασφάλειας που τηρείται στο ταμείο. Το έντυπο κατατίθεται κάθε χρόνο στην SEC για την περίοδο των δώδεκα μηνών που λήγει στις 30 Ιουνίου.

Το έντυπο SEC S-3 είναι ένα απλουστευμένο έντυπο εγγραφής ασφαλείας, το οποίο πρέπει να χρησιμοποιείται από εταιρείες που έχουν εκπληρώσει προηγούμενες απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων. Κατατίθεται γενικά ταυτόχρονα με κοινές μετοχές ή προνομιούχες μετοχές.

Το SEC S-2 αποτελεί έντυπο από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που χρησίμευσε ως απλουστευμένη εγγραφή για την προσφορά νέων τίτλων.

Το SEC S-3D είναι μια κατάθεση που οι εταιρείες που διαπραγματεύονται στο χρηματιστήριο υποβάλλουν στο σύστημα EDGAR της SEC όταν αγοράζουν τίτλους για λογαριασμό των μετόχων.

Το έντυπο SEC S-8 αποτελεί έντυπο εγγραφής για κινητές αξίες που προσφέρονται στο πλαίσιο προγραμμάτων παροχών σε εργαζόμενους.

Το Έντυπο Τ-3 της SEC είναι μια αίτηση για την αναγνώριση μιας άδειας που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC).

Το έντυπο SEC SECTION U-1 είναι μια αίτηση ή μια δήλωση που υποβάλλεται από μια εταιρεία, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για έκδοση ή πώληση.

Το έντυπο SEC SECTION U-3A-2 ήταν ένα έντυπο που έπρεπε να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για απαλλαγή από τον νόμο του 1935 για το νόμο περί εταιρειών κοινής ωφέλειας (PUCHA).

Το Έντυπο Τ-1 της SEC είναι δήλωση επιλεξιμότητας για έναν εταιρικό διαχειριστή που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για την προστασία των δικαιωμάτων των κατόχων ομολόγων.

Πιστοποιητικό που συνοψίζει τις συμφωνίες μίσθωσης οποιουδήποτε είδους διευκόλυνσης χρησιμότητας από μια μελλοντική εταιρεία χαρτοφυλακίου χρησιμότητας. Το Έντυπο SEC U-7D περιέχει ανάλυση του κόστους της εγκατάστασης, καθώς και όρους χρηματοδότησης και περιγραφή της ίδιας της εγκατάστασης.

Το SEC X-17A-5, που απαιτείται από την Αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αναφέρει την οικονομική και λειτουργική υγεία των εγγεγραμμένων διαμεσολαβητών.

Οι καταθέσεις SEC MEF είναι καταχωρίσεις που αφορούν εγγραφή μέχρι και 20% των τίτλων για μια προσφορά, σύμφωνα με το άρθρο 462 (b) του νόμου περί κινητών αξιών του 1933.

Το SEC Form U-5S αποτελεί κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) η οποία έπρεπε να κατατίθεται ετησίως από κάθε καταχωρημένη εταιρεία χαρτοφυλακίου.

SEC Πρόγραμμα 13D είναι μια έκθεση που οι επενδυτές πρέπει να καταθέσουν για να κοινοποιήσουν στην SEC την κυριότητα πάνω από πέντε τοις εκατό των μετοχών μιας εταιρείας.

Μια κατάθεση SEC POS AM είναι μία από τις εταιρείες που έχουν υποβάλει αίτηση εγγραφής στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ.

Μια κατάθεση SEC RW γίνεται από εταιρείες που ζητούν να αποσύρουν επίσημα την εκκρεμούσα εγγραφή τίτλων.

SEC Πρόγραμμα 13-E-3 είναι ένα πρόγραμμα το οποίο μια δημόσια εισηγμένη εταιρεία ή μια θυγατρική πρέπει να καταθέσει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC)

Το άρθρο 16 αποτελεί τμήμα του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934 που περιγράφει τις ευθύνες της ρυθμιστικής αρχειοθέτησης των διευθυντών, των αξιωματικών και των κύριων μετόχων.

Σύμφωνα με το άρθρο 1202 του κώδικα εσωτερικού εισοδήματος, τα κεφαλαιακά κέρδη από επιλεγμένες μετοχές μικρών επιχειρήσεων αποκλείονται από τον ομοσπονδιακό φόρο.

Το τμήμα 12D-1 και οι απαλλαγές του βάσει του νόμου περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 προβλέπουν κανόνες και όρια όσον αφορά τον τρόπο με τον οποίο οι επενδυτικοί οργανισμοί μπορούν να επενδύουν ο ένας στον άλλο.

Η απάτη των χρεογράφων είναι μια μορφή εγκλημάτων λευκού κολάρου που συγκαλύπτει ένα δόλιο σύστημα για να κερδίσει χρήματα από επενδυτές.

Ασφαλείς ηλεκτρονικές συναλλαγές είναι πρόωρα πρωτόκολλα ηλεκτρονικού εμπορίου που χρησιμοποιήθηκαν για να κρατήσουν τις πληροφορίες της πιστωτικής κάρτας προστατευμένες στο διαδίκτυο.

Ο νόμος περί χρεογράφων του 1933 είναι ένα κομμάτι της ομοσπονδιακής νομοθεσίας που θεσπίστηκε ως αποτέλεσμα της συντριβής της αγοράς του 1929.

Η απόδοση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς είναι ο υπολογισμός της τυπικής απόδοσης που έχει καταρτιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC), η οποία επιτρέπει πιο δίκαιες συγκρίσεις ομολογιακών αμοιβαίων κεφαλαίων.

Το SEDAR είναι ένα καναδικό ηλεκτρονικό σύστημα αρχειοθέτησης που επιτρέπει στις εισηγμένες εταιρείες να αναφέρουν τις πληροφορίες που σχετίζονται με τους τίτλους τους για ρυθμιστικούς σκοπούς.