Έγκλημα και απάτη

Το SEC 424B3 είναι το ενημερωτικό δελτίο που απαιτείται από την εταιρία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC), το οποίο αναφέρει λεπτομερώς τις πληροφορίες που οδήγησαν σε μια σημαντική αλλαγή από τις πληροφορίες που παρείχε προηγουμένως.

Η φόρμα SEC 19b-4 είναι μια μορφή που χρησιμοποιείται για την ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για μια προτεινόμενη αλλαγή κανόνα από μια αυτορυθμιστική οργάνωση ή μια SRO.

Το έντυπο SEC 424B4 είναι η μορφή ενημερωτικού δελτίου που πρέπει να υποβάλει μια εταιρεία για να αποκαλύψει τις πληροφορίες στις οποίες αναφέρονται στα έντυπα SEC 424B1 και 424B3.

Το έντυπο 424B5 του SEC είναι το ενημερωτικό δελτίο που οι εταιρείες πρέπει να υποβάλλουν για να αποκαλύψουν τις πληροφορίες που αναφέρονται στα έντυπα 424B2 και 424B3.

Το έντυπο SEC 425 είναι το ενημερωτικό δελτίο που οι εταιρείες πρέπει να υποβάλουν για να αποκαλύψουν πληροφορίες σχετικά με τις συνενώσεις επιχειρήσεων.

Η φόρμα SEC 485A24E είναι μια δήλωση εγγραφής για ξεχωριστούς λογαριασμούς.

Το έντυπο 485A24F της SEC είναι δήλωση εγγραφής για ξεχωριστούς λογαριασμούς που προσφέρονται από εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων.

Το έντυπο CB υποβάλλεται από οποιονδήποτε συμμετέχει σε προσφορές και προσφορές δικαιωμάτων με ξένες εταιρείες με ποσοστό μικρότερο του 10% των τίτλων που κατέχουν Αμερικανικά πρόσωπα.

Το έγγραφο SEC 497 είναι ένα έγγραφο που οι εταιρείες επενδύσεων πρέπει να χρησιμοποιήσουν για να υποβάλουν τα οριστικά τους υλικά στο σύστημα αρχειοθέτησης EDGAR της SEC.

Το SEC 40-F αποτελεί κατάθεση με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) από εταιρείες εγκατεστημένες στον Καναδά με τίτλους εγγεγραμμένους στις ΗΠΑ

Το SEC 8-A αποτελεί μία από τις βασικές μορφές που απαιτεί η SEC για την εγγραφή τίτλων.

Μια καταχώρηση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) που απαιτείται από εταιρείες που επιθυμούν να εκδώσουν ορισμένες κατηγορίες τίτλων - συμπεριλαμβανομένων μελλοντικών δικαιωμάτων αγοράς.

Το Έντυπο SEC Το ADV χρησιμοποιείται από τους συμβούλους επενδύσεων για να εγγραφεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στις κρατικές αρχές τίτλων και πρέπει να αποκαλυφθεί στους πελάτες.

Το έντυπο SEC Το ADV-W είναι ένα έντυπο που χρησιμοποιείται για να αποσύρει την εγγραφή ως Εγγεγραμμένος Σύμβουλος Επενδύσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

SEC Form ATS-R είναι μια απαιτούμενη τριμηνιαία ενημέρωση που υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από εναλλακτικά συστήματα διαπραγμάτευσης.

Το έντυπο SEC ADV-E είναι μια πιστοποίηση των περιουσιακών στοιχείων πελατών, τόσο μετρητών όσο και τίτλων, τα οποία κατέχονται από Εγγεγραμμένο Σύμβουλο Επενδύσεων, τα οποία χρησιμοποιούνται συχνά από λογιστές.

SEC Form ARS είναι το κύριο έγγραφο που οι δημόσιες εταιρείες χρησιμοποιούν για να αναφέρουν την τρέχουσα κατάσταση της οικονομικής τους κατάστασης, ακολουθούμενη από ετήσια συνεδρίαση των μετόχων.

Το έντυπο BD SEC πρέπει να υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) κατά την εγγραφή ως μεσίτης-αντιπρόσωπος στις Ηνωμένες Πολιτείες.

Ένα έντυπο που οι μεσίτες χρεογράφων πρέπει να υποβάλουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για να τερματίσουν την ιδιότητα του εγγεγραμμένου μεσίτη.

Το έντυπο SEC DFAN14A είναι μια δήλωση που κατατίθεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για μη εξουσιοδοτημένες πληρεξουσιότητες που δεν υποστηρίζονται από την εταιρεία.

Το έντυπο SEC DEFM14A είναι ένα έντυπο που υποβάλλεται στην SEC από έναν καταχωρίζοντα όταν απαιτείται ψηφοφορία από τους μετόχους για ένα ζήτημα που σχετίζεται με μια συγχώνευση ή εξαγορά.

Η φόρμα SEC N-17d-1 είναι ένα έντυπο που έχει κατατεθεί στην SEC από μια εταιρεία επενδύσεων μικρών επιχειρήσεων (SBIC) και από μια τράπεζα που είναι συνδεδεμένη με το SBIC.

Το έντυπο F-10 του SEC είναι μια κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς που απαιτείται από τους καναδούς αλλοδαπούς ιδιωτικούς εκδότες που είναι εισηγμένοι στο χρηματιστήριο και οι οποίοι καταχωρούν τίτλους.

Το έντυπο SEC 10-12B είναι μια κατάθεση που απαιτείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) όταν μια δημόσια εταιρεία εκδίδει ένα νέο απόθεμα μέσω spin-off.

SEC Το έντυπο N-18f-1 είναι μια δήλωση με την SEC που δίνει σε ορισμένες εταιρείες αμοιβαίων κεφαλαίων τη δυνατότητα να κάνουν εξαγορές μετρητών.

Το έντυπο SEC 6-K είναι ένα έντυπο που υποχρεούνται να υποβάλλουν αλλοδαποί ιδιωτικοί εκδότες κινητών αξιών, σύμφωνα με τους κανόνες του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.

Το SEC F-4 είναι μια δήλωση που απαιτείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για την εγγραφή ορισμένων τίτλων από αλλοδαπούς εκδότες.

Το SEC F-6 χρησιμοποιείται για την καταχώριση μετοχών που αντιπροσωπεύονται από ADR που εκδίδει ένας θεματοφύλακας κατά της κατάθεσης των τίτλων ενός αλλοδαπού εκδότη.

Το έντυπο SEC SEC-F-7 είναι μια κατάθεση με την SEC ότι οι καναδοί ξένοι ιδιωτικοί εκδότες που διαπραγματεύονται δημόσια πρέπει να χρησιμοποιήσουν για προσφορές δικαιωμάτων σε αμερικανούς επενδυτές.

SEC Form F-6EF είναι μια κατάθεση με την SEC, που απαιτείται για τις ξένες εταιρείες που επιθυμούν να έχουν μετοχές της εταιρείας τους το εμπόριο ως αμερικανικές αποδείξεις.

Το έντυπο SEC 8-K12G3 αποτελεί μια αρχική κατάθεση για την κοινοποίηση τίτλων διαδόχων που θεωρούνται ότι έχουν εγγραφεί σύμφωνα με το άρθρο 12.

Το έντυπο F-8 του SEC είναι μια κατάθεση με την SEC από καναδούς εκδότες για την εγγραφή τίτλων που προσφέρονται σε συνενώσεις επιχειρήσεων, συγχωνεύσεις και ανταλλαγές.

Το SEC Form FN είναι μια κατάθεση που απαιτείται από ξένες τράπεζες, ασφαλιστές, εταιρείες χαρτοφυλακίου και θυγατρικές εταιρείες που επιθυμούν να κάνουν δημόσια προσφορές κινητών αξιών στις ΗΠΑ

Το Δελτίο SEC είναι μια κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που απαιτείται για ορισμένες εταιρείες που πωλούν κινητές αξίες σε απαλλαγή από τον κανονισμό (Reg) D ή με τις διατάξεις εξαίρεσης του τμήματος 4 (6).

Το Έντυπο SEC DEF 14A είναι ένα έντυπο που πρέπει να κατατίθεται από ή για λογαριασμό ενός καταχωρίζοντος όταν απαιτείται η ψήφος των μετόχων.

Το έντυπο SEC N-14AE είναι ένας παρωχημένος τύπος υποβολής EDGAR, ο οποίος χρησιμοποιήθηκε στο παρελθόν για τις δηλώσεις εγγραφής σύμφωνα με το άρθρο 488 του Κανονισμού.

Το έντυπο SEC N-17f-2 είναι μια δήλωση με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία πρέπει να υποβληθεί από εταιρείες επενδύσεων που κατέχουν τίτλους ή παρόμοιες επενδύσεις.

Οι εταιρείες διαχείρισης επενδύσεων κλειστού τύπου χρησιμοποιούν το έντυπο SEC SECTION N-2 για την εγγραφή επενδυτικών οχημάτων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Το έντυπο F-3 SEC απαιτείται για την εγγραφή ορισμένων τίτλων από αλλοδαπούς εκδότες. Εδώ, μάθετε γιατί \

Το Έντυπο N-6 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αποτελεί κατάθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) που υποβλήθηκε από εταιρείες επενδύσεων μεριδίων που προσφέρουν μεταβλητά συμβόλαια ασφάλισης ζωής.