Έγκλημα και απάτη

Τα πληρεξούσια αρχεία κατατίθενται στους μετόχους πριν από τις ετήσιες συναντήσεις για να αποκαλύψουν σημαντικές πληροφορίες και να τους δώσουν την ευκαιρία να ψηφίσουν επί βασικών θεμάτων.

Μια εντολή πληρεξούσιου είναι ένα έγγραφο το οποίο η SEC απαιτεί από τις εταιρείες να παρέχουν στους μετόχους, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών που χρειάζονται για να λαμβάνουν τεκμηριωμένες αποφάσεις στις συνεδριάσεις των μετόχων.

Ο νόμος περί μεταρρύθμισης των ιδιωτικών κινητών αξιών - PSLRA - είναι νομοθεσία που ψήφισε το Κογκρέσο το 1995 για να αποτρέψει επιπόλαιες ή αδικαιολόγητες αγωγές για τίτλους.

Το pump-and-dump είναι ένα πρόγραμμα που επιχειρεί να αυξήσει την τιμή ενός αποθέματος μέσω συστάσεων που βασίζονται σε ψευδείς, παραπλανητικές ή υπερβολικά υπερβολικές δηλώσεις.

Ένα σχέδιο πυραμίδας είναι μια παράνομη απάτη που βασίζεται σε μια ιεραρχική ρύθμιση που καταβάλλει τα μέλη υψηλότερα στη δομή με κεφάλαια από νέα μέλη.

Ένας εξειδικευμένος διαχειριστής επαγγελματικών περιουσιακών στοιχείων είναι ένας εγγεγραμμένος επενδυτικός σύμβουλος που βοηθά ιδρύματα όπως τα συνταξιοδοτικά ταμεία να επενδύουν.

Ένας επενδυτής ονομάζεται ειδικός θεσμικός αγοραστής (QIB) εάν πιστεύεται ότι απαιτεί λιγότερη ρυθμιστική προστασία από τους απλούς επενδυτές.

Μια διερευνητική εξέταση εγγράφων είναι μια σε βάθος εξέταση ενός εγγράφου το οποίο τίθεται υπό αμφισβήτηση σε περίπτωση απάτης, πλαστογραφίας κ.λπ.

Το racketeering αναφέρεται συνήθως σε εγκλήματα που διαπράττονται μέσω εκβιασμού ή εξαναγκασμού. Ο όρος συνδέεται τυπικά με το οργανωμένο έγκλημα.

Το Ransomware είναι μια τακτική για την εξόφληση του κυβερνοχώρου που χρησιμοποιεί κακόβουλο λογισμικό για να κρατήσει τον υπολογιστικό σύστημα ενός χρήστη ως όμηρο μέχρι να πληρώσει ένα λύτρο.

Το πρότυπο εύλογου εύρους έχει αρκετές εφαρμογές στη χρηματοδότηση που σχετίζονται με την απαίτηση προσδοκιών που έχουν τεθεί σε ένα συμβαλλόμενο μέρος θεωρούνται εύλογες.

Η αποκατάσταση είναι το δικαίωμα της εκποίησης περιουσίας σε περίπτωση μη πληρωμής, απάτης ή άλλων παρατυπιών.

Η επανόρθωση είναι μια ανήθικη πρακτική που θέτει τις υπηρεσίες (οικονομικές και άλλες) μακριά από τους κατοίκους συγκεκριμένων περιοχών με βάση τη φυλή ή την εθνικότητα.

Ο κανονισμός SHO είναι ένας κανονισμός της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ο οποίος επικαιροποιεί πολιτικές που διέπουν τις πρακτικές απλής πώλησης.

Μια ρυθμιζόμενη αγορά είναι μια αγορά στην οποία οι κυβερνητικοί φορείς ή, λιγότερο συχνά, οι βιομηχανικοί ή εργατικοί όμιλοι, ασκούν ένα επίπεδο εποπτείας και ελέγχου.

Η εγγραφή είναι η διαδικασία με την οποία μια εταιρεία αρχειοθετεί τα απαιτούμενα έγγραφα στην SEC για μια δημόσια προσφορά ή / και τη διαδικασία με την οποία οι μεσίτες κινητών αξιών και οι έμποροι έχουν το νόμιμο δικαίωμα να πωλούν τίτλους.

Ο Κανονισμός ΕΕ είναι ένας κανόνας που καθορίζεται από το Συμβούλιο των ΗΠΑ (Federal Reserve Board).

Ο Κανονισμός Ζ είναι ένας Κανονισμός του Ομοσπονδιακού Κρατικού Προνομίου των ΗΠΑ που εφάρμοσε την Πράξη Αλήθειας στον Δανεισμό και εισήγαγε νέες προστασίες για καταναλωτές δανειολήπτες.

Ο Κανονισμός Α αποτελεί εξαίρεση από τις απαιτήσεις καταχώρισης που ορίζει ο νόμος περί χρεογράφων, ο οποίος ισχύει για τις μικρές δημόσιες προσφορές κινητών αξιών.

Ο Κανονισμός Β περιγράφει τους κανόνες στους οποίους πρέπει να συμμορφώνονται οι δανειστές όταν λαμβάνουν και επεξεργάζονται πληροφορίες σχετικά με την πίστωση.

Ο κανονισμός D (Reg D) είναι ένας κανονισμός που επιτρέπει στις μικρότερες επιχειρήσεις να πωλούν τίτλους χωρίς να εγγραφούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Ο κανονισμός NMS είναι ένα σύνολο κανόνων που επιδιώκει να βελτιώσει τις ανταλλαγές των ΗΠΑ μέσω της δίκαιης εκτέλεσης των τιμών.

Ο Κανονισμός Ε περιγράφει τους κανόνες για τις ηλεκτρονικές μεταφορές κεφαλαίων, παρέχει οδηγίες για τους εκδότες και πωλητές χρεωστικών καρτών και προστατεύει τους καταναλωτές.

Η ρύθμιση Fair Disclosure είναι ένας κανόνας που εμποδίζει την επιλεκτική γνωστοποίηση από δημόσιες εταιρείες στους επαγγελματίες της αγοράς και σε ορισμένους μετόχους.

Ο Κανονισμός Κ είναι ένας κανονισμός που εκδίδεται από την Federal Reserve, παρέχοντας διακυβέρνηση στο διεθνές τραπεζικό μέτωπο.

Ο Κανονισμός Τ ή Reg T διέπει τους λογαριασμούς μετρητών και το ποσό πίστωσης που μπορούν να επεκταθούν στους μεσίτες για την αγορά κινητών αξιών.

Ο κανονισμός W είναι ένας κανονισμός του Federal Reserve System που περιορίζει ορισμένες συναλλαγές μεταξύ τραπεζών και θυγατρικών τους.

Η απόσυρση τίτλων είναι η ακύρωση μετοχών ή ομολόγων, επειδή ο εκδότης τα αγόρασε πίσω ή έχει λήξει η ημερομηνία λήξης του.

Το Ρίο Εμπορίου είναι αργαλειό για μια συναλλαγή σε μια χρηματοπιστωτική αγορά που έγινε σε μια απεγνωσμένη προσπάθεια να ανακτήσει τις προηγούμενες απώλειες.

Ένας αδίστακτος έμπορος ενεργεί απερίσκεπτα και ανεξάρτητα από τους άλλους, συνήθως εις βάρος τόσο των πελατών όσο και του ιδρύματος που απασχολεί τον έμπορο.

Το Royal Institute of Chartered Surveyors (RICS) είναι μια παγκόσμια ένωση που καθορίζει τα προσόντα και τα πρότυπα στον τομέα της γης, της ιδιοκτησίας και των κατασκευών.

Το άρθρο 10β - 18 είναι ένας κανόνας SEC που προστατεύει τις εταιρείες και τους συνδεδεμένους αγοραστές παρέχοντας ένα ασφαλές λιμάνι όταν επαναγοράζουν το απόθεμα της εταιρείας.

Προκειμένου να αντιμετωπιστεί η απάτη των κινητών αξιών μέσω πρακτικών χειραγώγησης, ο κανόνας 10b-5 δημιουργήθηκε βάσει του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.

Οι Κανόνες Δίκαιης Πρακτικής είναι ένας κώδικας δεοντολογίας για τους διαμεσολαβητές των ΗΠΑ που απαιτεί πίστη και δίκαιη αντιμετώπιση των πελατών.

Το άρθρο 10β5-1 είναι ένας κανόνας που έχει θεσπιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ο οποίος επιτρέπει στους εμπλεκόμενους οργανισμούς που είναι εισηγμένοι στο χρηματιστήριο να δημιουργήσουν ένα εμπορικό σχέδιο για την πώληση μετοχών που κατέχουν.

Ο κανόνας 10b-6 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) απαγορεύει την αγορά μετοχών από εκδότη όταν το απόθεμα δεν έχει ολοκληρώσει τη διανομή.

Το άρθρο 144Α του ΚΕΚ τροποποιεί μια απαίτηση διάρκειας δύο ετών για την κατοχή χρεογράφων ιδιωτικού χαρακτήρα προκειμένου να επιτρέπεται στους συναλλασσομένους ειδικοί θεσμικοί αγοραστές.

Ο κανόνας 144 είναι ένας κανόνας SEC που καθορίζει τους όρους υπό τους οποίους μπορούν να πωληθούν τίτλοι περιορισμένου, μη εγγεγραμμένους και ελέγχου.

Μια καταχώρηση S-8 είναι μια κανονιστική κατάθεση που απαιτείται όταν οι εταιρείες σχεδιάζουν να εκδώσουν μετοχές ως μετοχές ή δικαιώματα προαίρεσης μετοχών στους υπαλλήλους ή τους υπαλλήλους τους.

Μια καταχώρηση S-3 είναι μια απλοποιημένη διαδικασία καταχώρισης που χρησιμοποιείται από εταιρείες που έχουν εκπληρώσει έγκαιρες ρυθμιστικές απαιτήσεις αρχειοθέτησης.