Έγκλημα και απάτη

Η θεωρία της κατάχρησης προϋποθέτει ότι οποιοσδήποτε χρησιμοποιεί πληροφορίες εμπιστευτικών πληροφοριών για την εμπορία τίτλων έχει διαπράξει απάτη εις βάρος της πηγής πληροφοριών.

Το Misselling είναι μια πρακτική πωλήσεων στην οποία ένα προϊόν ή μια υπηρεσία σκοπίμως διαστρεβλώνεται ή ένας πελάτης παραπλανάται για την καταλληλότητά του. Η σπατάλη είναι τόσο αμέλεια όσο και ανήθικη και μπορεί να οδηγήσει σε νομικές ενέργειες.

Μια ψευδή δήλωση είναι μια ψευδής δήλωση γεγονότων από ένα μέρος που επηρεάζει την απόφαση του άλλου μέρους να συμφωνήσει σε μια σύμβαση.

Η Νομισματική Συμφωνία του 1951 ήταν μια συμφωνία μεταξύ του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ και του Συμβουλίου της Ομοσπονδιακής Τράπεζας που έδωσε στη Fed μεγαλύτερη ανεξαρτησία.

Η νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες είναι η διαδικασία παραγωγής μεγάλων χρηματικών ποσών που προέρχονται από εγκληματική δραστηριότητα και φαίνεται ότι προέρχεται από νόμιμη πηγή.

Το πολυδικαιολόγητο σύστημα γνωστοποίησης επιτρέπει στις καναδικές επιχειρήσεις να προσφέρουν τίτλους στις ΗΠΑ χρησιμοποιώντας ενημερωτικά δελτία προετοιμασμένα για τις καναδικές απαιτήσεις.

Η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών (NASD) ήταν μια οργάνωση αυτορύθμισης της βιομηχανίας τίτλων και ένας προκάτοχος της FINRA.

Ο Σύνδεσμος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) είναι μια οργάνωση ρυθμιστικών αρχών των αξιών, σκοπός της οποίας είναι η προστασία των επενδυτών από την απάτη.

Ο εθνικός νόμος περί στέγασης ήταν ένας ομοσπονδιακός νόμος που ψηφίστηκε το 1934 για τη δημιουργία της Ομοσπονδιακής Υπηρεσίας Στέγασης (FHA).

Η Εθνική Ομοσπονδία Λιανικής (NRF) αποτελείται από μέλη από όλες τις φάσεις της λιανικής βιομηχανίας στις Ηνωμένες Πολιτείες και το εξωτερικό.

Ένας εθνικά αναγνωρισμένος οργανισμός στατιστικής αξιολόγησης είναι ένας ομοσπονδιακά αναγνωρισμένος οργανισμός που παρέχει αξιολόγηση της φερεγγυότητας.

Το εθνικό σύστημα συστήματος αγοράς είναι ένα εθνικό σύστημα που χρησιμοποιείται στις Ηνωμένες Πολιτείες για την επιλογή και την κράτηση συμβόλων τίτλων.

Ο Nick Leeson είναι πρώην διευθυντής της αγγλικής εταιρείας Barings Bank, η οποία έγινε ένας απατεώνας έμπορος ενώ ξεκίνησε το τμήμα της εταιρείας στη Σιγκαπούρη στις αρχές της δεκαετίας του 1990.

Το National Futures Association (NFA) είναι ένας ανεξάρτητος οργανισμός αυτορρύθμισης για την αμερικανική βιομηχανία παραγώγων. Προσδιορίζει και δίνει εντολή στις βέλτιστες πρακτικές του κλάδου.

Μια νιγηριανή απάτη είναι ένα σχέδιο στο οποίο ένας αποστολέας ζητά βοήθεια για να διευκολύνει τη μεταφορά ενός σημαντικού χρηματικού ποσού με αντάλλαγμα την πληρωμή προμηθειών.

Μια συμφωνία μη ανταγωνισμού είναι μια σύμβαση όπου ένας υπάλληλος υπόσχεται να μην συμμετάσχει σε ένα διαγωνισμό οποιασδήποτε μορφής με έναν εργοδότη μετά την ολοκλήρωση της περιόδου απασχόλησης.

Οι συναλλαγές εκτός εκδότη αναφέρονται σε οποιαδήποτε διάθεση μιας ασφάλειας που δεν αποφέρει όφελος στην εκδότρια εταιρεία.

Η υποβολή προειδοποίησης είναι πληροφορίες σχετικά με την εκπαίδευση και την επιχειρηματική δραστηριότητα ενός συμβούλου επενδύσεων που μπορεί να τους ζητηθεί να υποβάλουν στις αρχές κρατικών αξιόγραφων.

Ο νόμος για τη βελτίωση των αγορών κινητών αξιών είναι νόμος που ψηφίστηκε το 1996 για την απλούστευση της ρύθμισης των κινητών αξιών των ΗΠΑ με την κατανομή περισσότερων ρυθμιστικών εξουσιών.

Η Clearing Corporation συνεργάζεται με τις ρυθμιστικές αρχές και ενεργεί ως εκδότης και εγγυητής για συμβόλαια δικαιωμάτων προαίρεσης και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

Η απάτη απάτης είναι ένας τύπος απάτης ενυπόθηκου δανείου, ο οποίος ο δανειζόμενος βρίσκεται για το αν το σπίτι θα είναι ιδιοκτήτης ή όχι.

Ένας διαμεσολαβητής είναι υπάλληλος που διερευνά τις καταγγελίες (συνήθως κατατίθενται από ιδιώτες) κατά επιχειρήσεων, δημοσίων φορέων ή υπαλλήλων.

Η Επιτροπή Κινητών Αξιών του Οντάριο είναι ο ρυθμιστικός φορέας που επιφορτίζεται με την επιβολή των νόμων περί κινητών αξιών στην καναδική επαρχία του Οντάριο.

Η στρατηγική επένδυσης χαρτοφυλακίου υπεράκτιων εταιρειών (OPIS) ήταν ένα παράνομο φορολογικό καταφύγιο που πωλήθηκε από τη λογιστική εταιρεία KPMG στα τέλη της δεκαετίας του 1990.

Ο κανόνας προστασίας παραγγελιών είναι μια πολιτική που στοχεύει να διασφαλίσει ότι οι επενδυτές λαμβάνουν την ίδια τιμή εκτέλεσης που αναφέρεται σε οποιαδήποτε ανταλλαγή όπου διαπραγματεύεται η ασφάλεια.

Το Office of Thrift Supervision ήταν υπεύθυνο για την έκδοση και την επιβολή κανονισμών που διέπουν την εθνική οικονομία αποταμίευσης και δανείων.

Η ζωγραφική της ταινίας είναι ένας τύπος χειραγώγησης της αγοράς, όπου οι παράγοντες της αγοράς προσπαθούν να επηρεάσουν την τιμή ενός τίτλου σε βάρος των επενδυτών.

Ο χώρος στάθμευσης είναι η παράνομη πρακτική πώλησης μετοχών σε κάποιον άλλο με την κατανόηση ότι ο αρχικός ιδιοκτήτης θα τα αγοράσει πίσω μετά από σύντομο χρονικό διάστημα.

Ο πατέρας διπλωμάτων ευρεσιτεχνίας είναι ένας όρος παρεκτός που χρησιμοποιείται για να περιγράψει τη χρήση των αξιώσεων παράβασης διπλωμάτων ευρεσιτεχνίας για να κερδίσει δικαστικές αποφάσεις για κέρδος ή να καταπνίξει τον ανταγωνισμό.

Η Ομάδα Προστασίας της Πτώσης είναι ένα ψευδώνυμο για την Ομάδα Εργασίας για τις Χρηματοπιστωτικές Αγορές, η οποία κάνει συστάσεις προς τον Πρόεδρο των ΗΠΑ.

Η μανία Ponzi περιγράφει τη διάθεση των επενδυτών μετά το πρόγραμμα Ponzi του Bernie Madoff, όταν όλοι αγωνίστηκαν για να αμφισβητήσουν την αξιοπιστία του διαχειριστή των χρημάτων τους.

Το Ponzimonium είναι ένα ξέσπασμα των προγραμμάτων Ponzi που απαιτούν από τις αρχές να διαφύγουν.

Η εξόφληση των τιμών είναι μια παράνομη ενέργεια που συμβαίνει όταν τα συμβαλλόμενα μέρη συνωμοτούν για να διορθώσουν ή να αυξήσουν τις τιμές για να επιτύχουν υψηλότερα κέρδη σε βάρος του καταναλωτή.

Το ανώτατο όριο τιμής είναι ένα μέγιστο νόμιμο ποσό που ο πωλητής μπορεί να χρεώσει για ένα προϊόν ή μια υπηρεσία. Γενικά εφαρμόζεται σε καταναλωτικά προϊόντα.

Ο καθορισμός των τιμών καθορίζει την τιμή ενός προϊόντος ή μιας υπηρεσίας, αντί να επιτρέπεται να καθορίζεται φυσικά από τις δυνάμεις της ελεύθερης αγοράς.

Η πρωτογενής ρυθμιστική αρχή είναι ο κρατικός ή ομοσπονδιακός ρυθμιστικός φορέας που είναι ο κύριος φορέας εποπτείας ενός χρηματοπιστωτικού ιδρύματος.

Η σχέση κύριου-πράκτορα αναφέρεται σε μια ρύθμιση στην οποία μια οντότητα ορίζει νόμιμα έναν άλλο για να ενεργεί εξ ονόματός της.

Το promissory estoppel είναι η νομική αρχή που ορίζει ότι μια υπόσχεση είναι εκτελεστή από το νόμο όταν ένα συμβαλλόμενο μέρος που βασίζεται σε αυτή την υπόσχεση υφίσταται σχετική ζημία.

Τα δικαιώματα ιδιοκτησίας ορίζουν τη θεωρητική και νομική ιδιοκτησία των πόρων και τον τρόπο με τον οποίο μπορούν να χρησιμοποιηθούν.

Το pro-tanto είναι μια λατινική φράση που σημαίνει \