Έγκλημα και απάτη

Ένας ομοσπονδιακός σύμβουλος που καλύπτεται είναι ένας σύμβουλος επενδύσεων με έδρα τις ΗΠΑ που διαχειρίζεται περισσότερα από 30 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία για άλλους επενδυτές.

Οι ομοσπονδιακοί οργανισμοί είναι ειδικές κυβερνητικές οργανώσεις που δημιουργούνται για συγκεκριμένο σκοπό, όπως διαχείριση πόρων, οικονομική ή εθνική ασφάλεια.

Χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και Μονάδα πολιτικής προληπτικής εποπτείας είναι τμήμα έρευνας στο πλαίσιο του Κέντρου Μελετών Ευρωπαϊκής Πολιτικής.

Ο Ομοσπονδιακός Οργανισμός Χρηματοδότησης Στέγης (FHFA) είναι αμερικανική κυβερνητική υπηρεσία που ρυθμίζει τη δευτερογενή αγορά ενυπόθηκων δανείων.

Ένα τελικό ενημερωτικό δελτίο είναι η τελική και πλήρης έκδοση ενημερωτικού δελτίου για δημόσια προσφορά κινητών αξιών.

Η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς είναι η ρυθμιστική αρχή του κλάδου των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών στο Ηνωμένο Βασίλειο.

Η χρέωση ευθύνης για την οικονομική κρίση ήταν ομοσπονδιακός φόρος που πρότεινε ο Πρόεδρος Ομπάμα το 2010.

Η ειδική ομάδα χρηματοοικονομικής δράσης (FATF) είναι ένας διακυβερνητικός οργανισμός που προωθεί πολιτικές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

Ο νόμος για το οικονομικό CHOICE είναι ένα νομοσχέδιο που έχει σχεδιαστεί για να επαναφέρει τους κανονισμούς που ορίζονται στον νόμο Dodd-Frank.

Η χρηματοοικονομική εγκληματολογία είναι ένας τομέας που συνδυάζει δεξιότητες ποινικής έρευνας με δεξιότητες οικονομικού ελέγχου για τον εντοπισμό της εγκληματικής οικονομικής δραστηριότητας.

Ο Οργανισμός Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών ή η FSA είναι ιαπωνική κυβέρνηση υπεύθυνη για την εποπτεία των τραπεζών, των ασφαλίσεων και των τίτλων και των ανταλλαγών.

Το FSOC είναι ένα συμβούλιο που συγκροτείται από τον νόμο Dodd-Frank, επιφορτισμένο με την παρακολούθηση του χρηματοπιστωτικού συστήματος και τη σταθερότητά του.

Η Αρχή Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών ήταν ο ρυθμιστικός φορέας των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών στο Ηνωμένο Βασίλειο μέχρι το 2013.

Τα χρηματοοικονομικά φαινόμενα είναι ενέργειες που αποσκοπούν στην παρερμηνεία της πραγματικής οικονομικής απόδοσης ή της οικονομικής θέσης μιας εταιρείας ή μιας οντότητας.

FINTRAC - Κέντρο Ανάλυσης Οικονομικών Συναλλαγών και Αναφορών του Καναδά - παρακολουθεί τις συναλλαγές για τον εντοπισμό και την πρόληψη των παράνομων χρηματοοικονομικών δραστηριοτήτων.

Το δίκτυο επιβολής οικονομικών εγκλημάτων είναι ένα γραφείο που διαχειρίζεται το Υπουργείο Οικονομικών, το οποίο δημιουργήθηκε για να τιμωρήσει τους λεηλατητές και άλλους οικονομικούς εγκληματίες.

Ο κανόνας πρώτου αρχείου αναφέρει ότι όποιος είναι ο πρώτος που υποβάλλει αγωγή αποζημιώνεται στο σπίτι των δικαστηρίων για τον τόπο της δίκης ή της δικαστικής διαδικασίας.

Ο κανόνας των πέντε τοις εκατό απαιτεί από τους μεσίτες να χρησιμοποιούν δίκαιες και δεοντολογικές πρακτικές όταν καθορίζουν τα ποσοστά προμήθειας για συναλλαγές εκτός ισοτιμίας.

Το ελεύθερο επί του σκάφους (FOB) είναι ένας εμπορικός όρος που δηλώνει το σημείο στο οποίο ο αγοραστής ή ο πωλητής ευθύνεται για τα εμπορεύματα που μεταφέρονται σε ένα σκάφος.

SEC Έντυπο 144: Ανακοίνωση για προτεινόμενη πώληση χρεογράφων κατατίθεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όταν υποβάλλει εντολή πώλησης της μετοχής αυτής υπό συγκεκριμένες συνθήκες.

SEC Έντυπο 3: Αρχική δήλωση για την κατοχύρωση της κατοχύρωσης τίτλων είναι ένα έγγραφο που κατατίθεται από μια εταιρεία εμπιστευτικών πληροφοριών ή μείζονα μέτοχο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) με σκοπό να συμβάλει στη ρύθμιση των συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών.

SEC Έντυπο 5: Ετήσια δήλωση μεταβολών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία αξιών είναι ένα έγγραφο το οποίο οι εμπλεκόμενοι πρέπει να καταθέσουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εάν έχουν πραγματοποιήσει συναλλαγές κατά τη διάρκεια του έτους που δεν είχαν προηγουμένως αναφέρει μέσω εντύπου 4.

Το SEC 13F είναι μια τριμηνιαία έκθεση που καταρτίζεται από διαχειριστές επενδυτικών ιδρυμάτων που αποκαλύπτουν τις συμμετοχές τους στις ΗΠΑ, αποκαλύπτοντας τις κορυφαίες επιλογές μετοχών τους.

SEC Έντυπο 4: Δήλωση αλλαγών στην ωφέλιμη ιδιοκτησία είναι ένα έγγραφο που πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities Exchange Commission - SEC) κάθε φορά που υπάρχει ουσιώδης μεταβολή στις συμμετοχές των εμπλεκόμενων εταιρειών.

Η δόλια μεταφορά είναι η παράνομη ή αθέμιτη μεταβίβαση περιουσίας σε άλλο μέρος μέσω διαχειριστή πτώχευσης. Υπάρχουν δύο είδη δόλιων μεταβιβάσεων, πραγματική απάτη και εποικοδομητική απάτη.

Η FTC είναι μια ανεξάρτητη υπηρεσία που στοχεύει στην προστασία των καταναλωτών και στη διασφάλιση μιας ανταγωνιστικής αγοράς μέσω της επιβολής της νομοθεσίας για την προστασία των καταναλωτών και των αντιμονοπωλιακών νόμων.

Η πλήρης αποκάλυψη είναι η γενική ανάγκη στις επιχειρηματικές συναλλαγές και για τα δύο μέρη να πει ολόκληρη την αλήθεια για κάθε σημαντικό θέμα που σχετίζεται με μια συναλλαγή.

Ο Γενικός Κανονισμός Προστασίας Δεδομένων (GDPR) καθορίζει κατευθυντήριες γραμμές για τη συλλογή και επεξεργασία προσωπικών δεδομένων ατόμων εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Το φάντασμα είναι μια παράνομη πρακτική στην οποία δύο ή περισσότεροι διαμορφωτές αγοράς προσπαθούν συλλογικά να επηρεάσουν την τιμή ενός μετοχικού κεφαλαίου.

Η συναλλαγή Ginzy είναι η πρακτική πώλησης μέρους μιας παραγγελίας στην τιμή προσφοράς και το υπόλοιπο στον ίδιο μεσίτη στην χαμηλότερη τιμή προσφοράς.

Ο ρυθμός ανάκτησης παγκοσμίως μπορεί να αναφέρεται σε επιχειρήσεις που ανακτούν ζημίες που συνδέονται με την απάτη ή σε δανειοδοτικές διευκολύνσεις που είναι ανακτήσιμες, λόγω αθέτησης του δανειολήπτη.

Το κιβώτιο γκρι είναι η δοκιμή του λογισμικού με περιορισμένη γνώση της εσωτερικής λειτουργίας του.

Το άλμα με όπλα συμβαίνει όταν χρησιμοποιούνται ακοινοποίητες, ιδιωτικές ή εσωτερικές πληροφορίες για αθέμιτο πλεονέκτημα στις κεφαλαιαγορές.

Η ρήτρα "habendum" είναι η νομική γλώσσα που περιλαμβάνεται στις συμβάσεις που αφορούν τη μεταβίβαση ακίνητης περιουσίας, ο καθορισμός των δικαιωμάτων, ο περιορισμός και ο όρος.

Ο hacktivism είναι ένα σχέδιο κοινωνικής ή πολιτικής ακτιβιστικής δράσης που διεξάγεται με τη διάλυση και την καταστροφή ενός ασφαλούς ηλεκτρονικού συστήματος.

Ο νόμος του 1976 για τις βελτιώσεις της αντιμονοπωλιακής νομοθεσίας του Hart-Scott-Rodino απαιτεί από τις μεγάλες εταιρείες να υποβάλουν έκθεση πριν ολοκληρώσουν μια συγχώνευση, εξαγορά ή προσφορά.

Ένα επενδυτικό πρόγραμμα υψηλής απόδοσης είναι ένα δόλιο επενδυτικό πρόγραμμα που επιδιώκει να προσφέρει εξαιρετικά υψηλές αποδόσεις στις επενδύσεις.

Ο νόμος περί στέγασης και οικονομικής ανάκαμψης επέτρεψε στο FHA να εγγυηθεί έως και 300 δισεκατομμύρια δολάρια σε νέα στεγαστικά δάνεια σταθερού επιτοκίου 30 ετών για τους δανειολήπτες χαμηλού κινδύνου.

Η δοκιμή Howey καθορίζει εάν οι συναλλαγές χαρακτηρίζονται ως \

Μια σιωπηρή σύμβαση είναι μια νομικά δεσμευτική συμφωνία που δημιουργείται από τις ενέργειες, τη συμπεριφορά ή τις περιστάσεις των εμπλεκόμενων μερών. Δεν απαιτείται γραπτή απόδειξη.