Έγκλημα και απάτη

Μια σιωπηρή εγγύηση είναι ένας νόμιμος όρος για τις διαβεβαιώσεις ότι ένα προϊόν είναι κατάλληλο για τον επιδιωκόμενο σκοπό και συμμορφώνεται με τις προσδοκίες ενός απλού αγοραστή.

Μια εντολή είναι μια δικαστική εντολή που απαιτεί από ένα άτομο ή μια οντότητα να σταματήσει να κάνει ή να κάνει μια συγκεκριμένη ενέργεια.

Ο νόμος περί συναλλαγών επί συνόρων (Insider Trading Act) του 1988 τροποποίησε τον νόμο περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934 με την επέκταση του πεδίου εφαρμογής της νομοθεσίας για την εμπορία εμπιστευτικών πληροφοριών.

Ο Νόμος για τις Κυρώσεις κατά των Συντηρητών (Insider Trading Act) του 1984 είναι ένα κομμάτι της ομοσπονδιακής νομοθεσίας που επιτρέπει στην SEC να επιδιώκει αστικές κυρώσεις για την εμπορία εμπιστευτικών πληροφοριών.

Η ομάδα εποπτείας της Intermarket παρακολουθεί τις πρακτικές της αγοράς με πρακτικές και δόλιες πρακτικές και μοιράζεται πληροφορίες μεταξύ διεθνών μελών.

Το Διεθνές Σύστημα Εκκαθάρισης είναι ένα σύστημα εκκαθάρισης συναλλαγών για χρηματοπιστωτικά προϊόντα ή περιουσιακά στοιχεία όταν τα μέρη βρίσκονται σε διαφορετικές χώρες.

Η παρεμβολή αναφέρεται στην παράνομη πρακτική της χρήσης ενός μη απαραίτητου τρίτου μεταξύ του πελάτη και της καλύτερης διαθέσιμης τιμής αγοράς.

Η Διεθνής Οργάνωση Εργασίας (ΔΟΕ) είναι μια υπηρεσία των Ηνωμένων Εθνών που στοχεύει στην \

Ο Διεθνής Οργανισμός Τυποποίησης ή το ISO είναι ένας διεθνής μη κυβερνητικός οργανισμός που αποτελείται από εθνικούς οργανισμούς τυποποίησης.

Δημιουργήθηκε από το Κογκρέσο, ο νόμος περί εταιρειών επενδύσεων του 1940 ρυθμίζει την οργάνωση των εταιρειών επενδύσεων και τις προσφορές προϊόντων τους που έχουν εκδοθεί.

Ο Νόμος περί Επενδυτικών Συμβούλων του 1940 είναι ένας αμερικανικός ομοσπονδιακός νόμος ο οποίος ορίζει τον ρόλο και τις ευθύνες ενός επενδυτικού συμβούλου / συμβούλου.

Ο σύλλογος μη κερδοσκοπικού οργανισμού του αμερικανικού συμβουλίου επενδύσεων αντιπροσωπεύει επενδυτικούς συμβούλους σε ρυθμιστικούς φορείς, όπως η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Ο Διεθνής Οργανισμός Επιτροπών Κεφαλαιαγοράς είναι ένας παγκόσμιος συνεταιρισμός ρυθμιστικών οργανισμών για τις κινητές αξίες που στοχεύει στη διατήρηση και δίκαιη αγορά.

Η ατομική ποσόστωση μεταφοράς (ΑΤΟ) είναι μια ποσόστωση που επιβάλλεται σε φυσικά πρόσωπα ή επιχειρήσεις από ένα διοικητικό όργανο που περιορίζει την παραγωγή ενός αγαθού ή μιας υπηρεσίας.

Ο Ivan Boesky, έμπορος μετοχών, arbitrageur εξαγοράς και χειραγωγός της αγοράς, έρχεται να συμβολίσει τις υπερβολές της μανίας συγχώνευσης των ομολόγων γεμάτες εθελοντικές ομολογίες του 1980.

Ο νόμος για την προστασία των επενδυτών επέκτεινε τις εξουσίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και καθιέρωσε μια αμοιβή καταγγελιών για την αναφορά οικονομικής απάτης.

Ο νόμος Jones είναι ένας ομοσπονδιακός νόμος που ρυθμίζει το ναυτιλιακό εμπόριο στις Ηνωμένες Πολιτείες.

Η φόρμα Know Your Client εξασφαλίζει ότι οι επενδυτικοί σύμβουλοι γνωρίζουν λεπτομέρειες σχετικά με την ανοχή κινδύνου των πελατών τους, τις επενδυτικές γνώσεις και την οικονομική τους θέση.

Kiting είναι η δόλια χρήση ενός χρηματοπιστωτικού μέσου, όπως μια επιταγή για την απόκτηση πρόσθετης πίστωσης που δεν είναι εγκεκριμένη.

Ένα σύστημα περιπλάνησης είναι μια δόλια πρακτική που συνεπάγεται μεταβολή των εισπρακτέων λογαριασμών για να κρύψει το γεγονός ότι μια πληρωμή απαιτήσεων έχει κλαπεί.

Ο μύθος είναι μια δήλωση σχετικά με ένα πιστοποιητικό αποθήκης που επισημαίνει περιορισμούς στη μεταβίβαση του αποθέματος, συχνά λόγω των απαιτήσεων SEC για μη καταχωρημένα χρεόγραφα.

Ένας ηγέτης Leprechaun είναι ένας εταιρικός διευθυντής ο οποίος, όπως και ο θρυλικός Ιρλανδός ξωτικός, είναι άτακτος και λέγεται ότι έχει θαμμένους θησαυρούς χρημάτων και χρυσού.

Μια επιστολή σχολίων είναι μια επιστολή από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς που αποστέλλεται σε μια εταιρεία σε απάντηση στην κατάθεση της δήλωσης καταχώρισης.

Επιστολή αποζημίωσης είναι μια επιστολή που εγγυάται ότι θα τηρηθούν οι συμβατικές διατάξεις. διαφορετικά, θα γίνουν οικονομικές αποζημιώσεις.

Μια συμφωνία αδειοδότησης είναι μια γραπτή συμφωνία με την οποία ο ιδιοκτήτης μιας περιουσίας ή μιας δραστηριότητας δίνει σε ένα άλλο μέρος την άδεια να χρησιμοποιεί την εν λόγω ιδιοκτησία υπό συγκεκριμένες παραμέτρους.

Ο νόμος περί αμοιβών για την αμοιβή Lilly Ledbetter είναι νόμος του 2009 που ενίσχυσε την προστασία των εργαζομένων κατά των διακρίσεων λόγω αμοιβής λόγω ηλικίας, θρησκείας, εθνικής καταγωγής, φυλής, φύλου και αναπηρίας.

Οι επενδυτές είναι \

Ένα κενό είναι μια τεχνική που επιτρέπει σε ένα άτομο ή μια επιχείρηση να αποφύγει το πεδίο εφαρμογής ενός νόμου ή ενός περιορισμού χωρίς να παραβιάζει άμεσα το νόμο.

Ένας ιός μακροεντολών μολύνει ένα πρόγραμμα λογισμικού και προκαλεί μια σειρά ενεργειών που ξεκινούν αυτόματα κατά το άνοιγμα του προγράμματος.

Η κακοποίηση είναι μια πράξη σαφούς δολιοφθοράς στην οποία ένας συμβαλλόμενος σε μια σύμβαση διαπράττει πράξη που προκαλεί σκόπιμη βλάβη.

Ο κανόνας της κεφαλαιοποίησης του χρηματιστηρίου είναι ένας κανόνας που έχει θέσει το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE) για να καθορίσει μια ελάχιστη αγοραία αξία που πρέπει να αναγράφεται συνεχώς.

Η πειθαρχία της αγοράς είναι η ευθύνη για τις τράπεζες, τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, τα κρατικά στελέχη και άλλους σημαντικούς παράγοντες της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας για τη διεξαγωγή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, ενώ εξετάζει τους κινδύνους για τους ενδιαφερόμενους.

Η απάτη μάρκετινγκ είναι μια παράνομη πρακτική που διαπράττεται από μια εταιρεία ή άτομο στην προώθηση ενός προϊόντος ή μιας υπηρεσίας.

Η εποπτεία της αγοράς είναι η πρόληψη και η διερεύνηση καταχρηστικών, χειραγώγιμων ή παράνομων πρακτικών διαπραγμάτευσης στις αγορές κινητών αξιών. Η εποπτεία της αγοράς μπορεί να παρέχεται από τον ιδιωτικό τομέα και τον δημόσιο τομέα.

Το Σχέδιο Μάρσαλ ήταν ένα πρόγραμμα που χρηματοδοτήθηκε από τις ΗΠΑ και υλοποιήθηκε μετά τον Δεύτερο Παγκόσμιο Πόλεμο για να βοηθήσει τις ευρωπαϊκές χώρες που είχαν καταστραφεί στη σύγκρουση.

Σημαντικές πληροφορίες εμπιστευτικών πληροφοριών είναι σημαντικές πληροφορίες σχετικά με τις πτυχές μιας εταιρείας που δεν είναι ακόμη δημόσια, αλλά θα επηρεάσουν την τιμή της μετοχής της μόλις απελευθερωθεί.

Ο κανόνας του πλοιάρχου-υπαλλήλου είναι μια νομική κατευθυντήρια γραμμή που δηλώνει ότι οι εργοδότες είναι υπεύθυνοι για τις ενέργειες των υπαλλήλων τους.

Ο νόμος McFadden είναι μια ομοσπονδιακή νομοθεσία που έδωσε στις μεμονωμένες πολιτείες την εξουσία να διευθύνει υποκαταστήματα τραπεζών που βρίσκονται στο εσωτερικό του κράτους.

Η MiFID είναι ένας νόμος της Ευρωπαϊκής Ένωσης που τυποποιεί τις ρυθμίσεις για τις επενδυτικές υπηρεσίες σε όλα τα κράτη μέλη του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου.

Η MiFID II είναι ένα πακέτο της Ευρωπαϊκής Ένωσης για τη μεταρρύθμιση της χρηματοπιστωτικής βιομηχανίας, που θεσπίστηκε για τη ρύθμιση των χρηματοπιστωτικών αγορών και τέθηκε σε κυκλοφορία στις 3 Ιανουαρίου 2018. Αντικαθιστά την αρχική MiFID.