Έγκλημα και απάτη

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανέκαθεν έχει ασκήσει την εμπορία εμπιστευτικών πληροφοριών ως βασικό στοιχείο των δραστηριοτήτων της. Εδώ είναι μερικές από τις πιο αξιοσημείωτες περιπτώσεις όλα αυτά τα χρόνια.

Μια περίοδος κλειδώματος IPO είναι ένας συμβατικός περιορισμός που εμποδίζει τους εσωτερικούς επενδυτές να πουλήσουν το απόθεμα για μια περίοδο μετά την δημοσίευση της εταιρείας.

Κατανοήστε τις επιζήμιες συνέπειες της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες στις επιχειρήσεις καθώς και τα μέτρα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες που μπορούν να χρησιμοποιήσουν οι επιχειρήσεις για να προστατεύσουν από τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.

Μάθετε σχετικά με τις μεθόδους που χρησιμοποιούν οι εγκληματίες όταν προσπαθούν να ξεπλύνουν χρήματα. Χρησιμοποιούνται πολλές διαφορετικές μέθοδοι και συχνά είναι στρωματοποιημένες.

Μάθετε πώς επηρεάζεται ο κλάδος των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών από την κυβερνητική ρύθμιση και τους διάφορους τύπους κανονισμών που επηρεάζουν τη βιομηχανία.

Λογιστική απάτη είναι σκόπιμη χειραγώγηση των οικονομικών καταστάσεων για να δημιουργηθεί μια πρόσοψη της οικονομικής υγείας μιας εταιρείας.

Διαβάστε σχετικά με τους εκτεταμένους κανονισμούς που εφαρμόζονται στις επενδυτικές τράπεζες στις Ηνωμένες Πολιτείες, ξεκινώντας από τον νόμο Glass-Steagall και συμπεριλαμβάνοντας τον νόμο Dodd-Frank.

Μάθετε πώς η Ομάδα Χρηματοοικονομικής Δράσης και το Διεθνές Νομισματικό Ταμείο εργάζονται για την επίλυση των προβλημάτων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες σε παγκόσμιο επίπεδο.

Μάθετε πώς ένα πρόβλημα βασικού παράγοντα συχνά οδηγεί σε ηθικούς κινδύνους στο πλαίσιο ενός πράκτορα και ενός διευθυντή που έχει διαφορετικά επιθυμητά αποτελέσματα σε μια συμφωνία.

Μάθετε πώς ρυθμίζεται η βιομηχανία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων και πώς οι κανονισμοί αυτοί εντάσσονται στο ευρύτερο πεδίο εφαρμογής της ρύθμισης του χρηματοπιστωτικού τομέα.

Μάθετε για τους κανόνες της Βασιλείας ΙΙΙ και πώς επηρεάζουν τους επενδυτές στον τραπεζικό τομέα. Έχουν κάνει τις τράπεζες λιγότερο προκυκλικές, αναγκάζοντάς τους να αντλήσουν κεφάλαια.

Μάθετε ποια δικαιώματα έχουν όλοι οι συνήθηι μέτοχοι και κατανοήστε τα διορθωτικά μέτρα που μπορούν να ληφθούν εάν τα δικαιώματα αυτά παραβιαστούν από την εκδότρια εταιρεία.

Κατανοήστε τι σημαίνει να είσαστε καταπιστευματίας, όταν προκύπτουν εμπιστευτικά καθήκοντα. Μάθετε ορισμένα πρακτικά παραδείγματα εμπιστευτικών καθηκόντων.

Η κύρια διαφορά μεταξύ του Διεθνούς Νομισματικού Ταμείου (ΔΝΤ) και της Παγκόσμιας Τράπεζας έγκειται στους αντίστοιχους σκοπούς και λειτουργίες τους. Το ΔΝΤ επιβλέπει τη σταθερότητα του παγκόσμιου νομισματικού συστήματος, ενώ ο στόχος της Παγκόσμιας Τράπεζας είναι η μείωση της φτώχειας.

Μια απάτη αντλίας και χωματερής είναι η παράνομη πράξη κάποιας που προωθεί ένα απόθεμα που κατέχει και πουλάει όταν η τιμή της μετοχής έχει αυξηθεί μετά από μια αύξηση των τόκων.

Η ζήτηση για ξένες επενδύσεις σε αμερικανικές μετοχές από μη-πολίτες είναι υψηλή. Ανακαλύψτε ποια εμπόδια υπάρχουν στην κατοχή αξιών και πώς να τα ξεπεράσετε.

Όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) επιβάλλει αστική αγωγή, υπάρχει μια καλή πιθανότητα να επιβληθεί κάποιο πρόστιμο.

Σε απάντηση στις εκτεταμένες εταιρικές απάτες και αποτυχίες, το Κογκρέσο ψήφισε τον νόμο του Sarbane-Oxley του 2002, ο οποίος επέβαλε νέους κανόνες σχετικά με τις εταιρικές γνωστοποιήσεις, τη διακυβέρνηση, τον έλεγχο, την υποβολή εκθέσεων και τη διαχείριση κινδύνων.

Οι ελάχιστες αναλογίες κάλυψης ρευστότητας που πρέπει να διαθέτουν οι τράπεζες σύμφωνα με τα πρότυπα της Βασιλείας III αρχίζουν σταδιακά να αρχίζουν από 70% το 2016 και να αυξηθούν στο 100% μέχρι το 2019.

Μάθετε πώς ο κανόνας του Volcker απαγορεύει στις τράπεζες να ασκούν ορισμένες δραστηριότητες, όπως η κατοχή μετοχών και η κατοχή συμμετοχών σε αμοιβαία κεφάλαια κινδύνου.

Μάθετε τι απαιτείται από τις δημόσιες επιχειρήσεις των ΗΠΑ και της ΕΕ σε σύγκριση με τις ιδιωτικές εταιρείες σχετικά με τις δημόσιες αναφορές.

Διαβάστε τις μεγάλες ομοσπονδιακές αντιδράσεις για τη χρηματοπιστωτική κρίση του 2008, όπως ο Dodd-Frank Wall Street Reform Act και το Troubled Asset Relief Program.

Ανακαλύψτε τις συγκεκριμένες ευθύνες ορισμένων από τους κύριους ρυθμιστικούς οργανισμούς που επιβλέπουν τους χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς και τις αγορές στις Ηνωμένες Πολιτείες.

Ανακαλύψτε τις διάφορες απαιτήσεις που πρέπει να πληροί μια επιχείρηση προκειμένου να αναγνωριστεί και να διακινηθεί ως ανώνυμη εταιρεία.

Pro bono, ή pro bono publico, μέσα για το δημόσιο καλό στα λατινικά. χρησιμοποιείται κυρίως όταν η επαγγελματική υπηρεσία παρέχεται σε εθελοντική βάση.

Προτού οι τίτλοι, όπως τα αποθέματα, τα ομόλογα και τα χαρτονομίσματα, μπορούν να προσφερθούν προς πώληση στο κοινό, πρέπει πρώτα να εγγραφούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC).

Η διπλή εμβάπτιση συμβαίνει όταν ένας μεσίτης πληρώνεται δύο φορές για την ίδια συναλλαγή. Θεωρείται ανήθικο και θα υποστεί βαριά πρόστιμα.

Ο Rusnak κράτησε τις απώλειές του κρυμμένες χρησιμοποιώντας επιλογές και υψηλότερο επίπεδο σύμβασης συναλλάγματος.

Τα συστήματα πυραμίδων και Ponzi μοιράζονται πολλά χαρακτηριστικά που χρησιμοποιούνται για να εξαπατήσουν τους επενδυτές, αποδεχόμενοι κεφάλαια που θα χρησιμοποιηθούν για το δικό τους κέρδος και όχι για τους επενδυτές.

Ένα Πρόγραμμα 13Δ είναι σημαντικό επειδή παρέχει στους επενδυτές χρήσιμες πληροφορίες για τα πάντα που ο επενδυτής μπορεί να θέλει να γνωρίζει.

Οι μεταβολές στο μέσο επίπεδο τιμών πάνω από 200 αγαθών και υπηρεσιών σε όλη την οικονομία των ΗΠΑ χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό του Δείκτη Τιμών Καταναλωτή (ΔΤΚ).

Μάθετε τι συμβαίνει όταν μια εταιρεία αρχειοθετεί για το Κεφάλαιο 7 ή 11 Πτώχευση και τις επιπτώσεις στο μετοχικό κεφάλαιο.

Μάθετε τους όρους που απαιτούν οι σύμβουλοι hedge fund να εγγραφούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ.

Ένας ανήλικος μπορεί να έχει λογαριασμό χρηματιστηριακής συνδρομής με το όνομά του που είναι συνδεδεμένος με αυτόν, αλλά ένας γονέας ή κηδεμόνας πρέπει να συμμετέχει μαζί του.

Ανακαλύψτε πώς η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) διαφέρει από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA).

Ένας προτεινόμενος κανόνας θα μπορούσε να βοηθήσει τους εργαζόμενους που δεν έχουν πρόσβαση σε προγράμματα συνταξιοδότησης που έχουν χορηγηθεί από εργοδότες εκτός από τη συνταξιοδότηση μέσω των Σχεδίων Πολλαπλών Εργοδότη.

Μια αποτυχία είναι ένας τύπος απάτης που στοχεύει να μεγιστοποιήσει μια αποκτηθείσα κάρτα χωρίς πρόθεση να πληρώσει το λογαριασμό.

Το έγκλημα στον κυβερνοχώρο αυξάνεται μεταξύ των αμερικανικών επιχειρήσεων και τα κοστίζει ακριβά.

Οι σημαντικές μειώσεις των εταιρικών CEOs δεν είναι ένα νέο φαινόμενο. Εδώ είναι πέντε από τις πιο δημόσιες και εκκεντρικές αποτυχίες ηθικής CEO.

Περπατήστε στον κόσμο του εταιρικού κατασκόπου.